Một vài tuần trước tôi đăng về trách nhiệm pháp lý tiềm ẩn của các cổng tài trợ. Xin lưu ý, vào ngày 20 tháng 2021 năm XNUMX, SEC đã đưa ra một hành động thực thi chống lại công ty phát hành và các hiệu trưởng của nó, cũng như chống lại cổng tài trợ, TruCrowd, Inc., dba Fundanna, và chủ sở hữu của nó, Vincent Petrescu.
Đây là một liên kết đến lời phàn nàn. Nếu bạn coi Khiếu nại theo mệnh giá - và độc giả nên nhớ rằng có ít nhất hai mặt trong mọi câu chuyện - thì đây là bài học về cách một cổng tài trợ có thể rơi vào nước nóng với một đơn vị phát hành có vấn đề.
Các cáo buộc chống lại công ty phát hành và các hiệu trưởng của nó rất đơn giản: họ đã không tiết lộ hồ sơ tội phạm của một trong các hiệu trưởng; họ đã sử dụng tiền của nhà đầu tư cho mục đích cá nhân; họ đã đánh lừa các nhà đầu tư về một dự án bất động sản có mục đích.
Thú vị hơn cho mục đích của chúng tôi là các cáo buộc chống lại cổng tài trợ và chủ sở hữu của nó. Gọi TruCrowd và ông Petrescu là “những người gác cổng”, SEC cáo buộc, trong số những thứ khác, rằng:
- TruCrowd và ông Petrescu đã cho phép các đợt chào bán tiếp tục bất chấp nhiều dấu hiệu cảnh báo về khả năng gian lận hoặc gây hại khác cho các nhà đầu tư.
- Ông Petrescu đã tham gia vào việc soạn thảo Mẫu C và tuyên bố chào bán không chính xác.
- TruCrowd và ông Petrescu đã thất bại trong việc kiểm tra "tác nhân xấu".
- Ông Petrescu phớt lờ cảnh báo của luật sư chứng khoán.
Thật khó để thoát khỏi một khoản hoa hồng lớn. Nhưng hành động thực thi này cho thấy rằng đôi khi bạn phải làm như vậy.
