For et par uger siden indsendt om det potentielle juridiske ansvar for finansieringsportaler. Se og se, den 20. september 2021 anlagde SEC en håndhævelsessag mod en udsteder og dennes principaler og også mod finansieringsportalen, TruCrowd, Inc., dba Fundanna, og dens ejer, Vincent Petrescu.
Her er et link til klagen. Hvis du tager klagen for pålydende – og læserne skal huske på, at der er mindst to sider af hver historie – er dette en lektion i, hvordan en finansieringsportal kan komme i varmt vand med en tvivlsom udsteder.
Beskyldningerne mod udstederen og dennes principaler er ligetil: de undlod at afsløre straffeattesten for en af agenterne; de brugte investorpenge til personlige formål; de vildledte investorer om et påstået ejendomsprojekt.
Mere interessant til vores formål er påstandene mod finansieringsportalen og dens ejer. Ved at kalde TruCrowd og Mr. Petrescu for "gatekeepere" hævder SEC blandt andet, at:
- TruCrowd og Mr. Petrescu tillod udbuddet at fortsætte på trods af adskillige advarselstegn på mulig bedrageri eller anden skade på investorer.
- Mr. Petrescu deltog i udarbejdelsen af den unøjagtige formular C og tilbudserklæringen.
- TruCrowd og Mr. Petrescu undlod at bestille en "dårlig skuespiller"-check.
- Mr. Petrescu ignorerede advarsler fra en værdipapiradvokat.
Det er svært at gå væk fra en stor kommission. Men denne håndhævelseshandling illustrerer, at man nogle gange er nødt til det.
