New Topics and Content Highlight FINRA’s Increased Focus on Cybersecurity, Crypto Assets, Artificial Intelligence, Market Integrity, Off-Channel Communications and Other Key Risk Areas – On January 9, 2024, the Financial Industry Regulatory Authority, inc. (“FINRA”) đã công bố Giám sát quy định hàng năm của FINRA năm 2024 báo cáo (the “Report”), which builds on the structure and content of FINRA’s prior reports for 2021-2023. This year, the Report adds new content relating to: crypto assets; Market Integrity, including OTC Quotations in Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under the Securities Exchange Act of 1934 (the “Exchange Act”)), Advertised Volume (FINRA Rule 5210) and the Market Access Rule (Rule 15c3-5 under the Exchange Act); the potential impact of artificial intelligence (“ai”) on firms’ regulatory obligations; and considerations concerning firms’ compliance with books and records requirements, including with respect to “off-channel communications” as well as the Securities and Exchange Commission’s (“SEC”) 2023 amendments to SEC Rule 17a-4 and the requirements regarding the maintenance and preservation of electronic records thereunder. Additionally, FINRA adds new findings and effective practices relating to a wide range of topics covered by FINRA in prior years’ reports. Finally, the Report’s title (formerly, “Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program”) has been changed to signal both FINRA’s ongoing integration of its regulatory operations programs and also the Report’s intended utility for member firms as a resource to strengthen their compliance programs.
nguồn: FINRA công bố Báo cáo giám sát quy định thường niên năm 2024
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
- : có
- 1934
- 2023
- 2024
- 9
- a
- truy cập
- Hành động
- Ngoài ra
- Thêm
- AI
- Ngoài ra
- sửa đổi
- và
- hàng năm
- khu vực
- nhân tạo
- trí tuệ nhân tạo
- AS
- Tài sản
- ủy quyền
- được
- Sách
- cả hai
- xây dựng
- by
- thay đổi
- hoa hồng
- Truyền thông
- tuân thủ
- liên quan đến
- sự cân nhắc
- nội dung
- phủ
- Crypto
- tài sản mật mã
- An ninh mạng
- Hiệu quả
- điện tử
- Ether (ETH)
- kiểm tra
- Sàn giao dịch
- Luật trao đổi
- Ủy ban trao đổi
- Cuối cùng
- tài chính
- phát hiện
- hãng
- cố định
- thu nhập cố định
- Tập trung
- Trong
- trước kia
- Đánh dấu
- HTTPS
- Va chạm
- in
- Bao gồm
- lợi tức
- tăng
- ngành công nghiệp
- hội nhập
- tính toàn vẹn
- Sự thông minh
- dự định
- ITS
- Tháng một
- jpg
- Key
- bảo trì
- thị trường
- hội viên
- giám sát
- Mới
- nghĩa vụ
- of
- on
- đang diễn ra
- Hoạt động
- OTC
- Nền tảng khác
- Giám sát
- plato
- Thông tin dữ liệu Plato
- PlatoDữ liệu
- bài viết
- tiềm năng
- thực hành
- bảo quản
- Trước khi
- Khóa Học
- công bố
- Xuất bản
- phạm vi
- hồ sơ
- về
- nhà quản lý
- báo cáo
- Báo cáo
- Yêu cầu
- tài nguyên
- tôn trọng
- Nguy cơ
- Quy tắc
- s
- SEC
- Chứng khoán
- Ủy ban chứng khoán
- Giao dịch chứng khoán
- Luật giao dịch chứng khoán
- Tín hiệu
- SPAC
- Tăng cường
- cấu trúc
- TAG
- Sản phẩm
- cung cấp their dịch
- điều này
- năm nay
- Yêu sách
- đến
- Chủ đề
- Dưới
- tiện ích
- khối lượng
- TỐT
- cái nào
- rộng
- Phạm vi rộng
- với
- năm
- năm
- zephyrnet