FINRA công bố Báo cáo giám sát quy định thường niên năm 2024 | Nguồn cấp dữ liệu SPAC

Các chủ đề và nội dung mới nêu bật sự tập trung ngày càng tăng của FINRA vào an ninh mạng, tài sản tiền điện tử, trí tuệ nhân tạo, tính toàn vẹn của thị trường, truyền thông ngoài kênh và các lĩnh vực rủi ro chính khác – Vào ngày 9 tháng 2024 năm XNUMX, Cơ quan quản lý ngành tài chính, inc. (“FINRA”) đã công bố Giám sát quy định hàng năm của FINRA năm 2024 báo cáo (“Báo cáo”), được xây dựng dựa trên cấu trúc và nội dung của các báo cáo trước đây của FINRA cho giai đoạn 2021-2023. Năm nay, Báo cáo bổ sung thêm nội dung mới liên quan đến: tài sản tiền điện tử; Tính toàn vẹn của thị trường, bao gồm Báo giá OTC trong chứng khoán có thu nhập cố định (Quy tắc 15c2-11 theo Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1934 (“Đạo luật trao đổi”)), Khối lượng được quảng cáo (Quy tắc FINRA 5210) và Quy tắc tiếp cận thị trường (Quy tắc 15c3-5 theo Đạo luật trao đổi); tác động tiềm tàng của trí tuệ nhân tạo (“ai”) về nghĩa vụ pháp lý của doanh nghiệp; và những cân nhắc liên quan đến việc tuân thủ các yêu cầu về sổ sách và hồ sơ của công ty, bao gồm cả đối với “thông tin liên lạc ngoài kênh” cũng như các sửa đổi năm 2023 của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (“SEC”) đối với Quy tắc 17a-4 của SEC và các yêu cầu liên quan đến việc duy trì và bảo quản hồ sơ điện tử theo đó. Ngoài ra, FINRA bổ sung thêm những phát hiện mới và thực tiễn hiệu quả liên quan đến nhiều chủ đề được FINRA đề cập trong các báo cáo của những năm trước. Cuối cùng, tiêu đề của Báo cáo (trước đây là “Báo cáo về Chương trình Kiểm tra và Giám sát Rủi ro của FINRA”) đã được thay đổi để báo hiệu sự tích hợp liên tục của FINRA với các chương trình hoạt động quản lý của mình cũng như tiện ích dự kiến ​​của Báo cáo dành cho các công ty thành viên như một nguồn lực để tăng cường các chương trình tuân thủ của họ. .

nguồn: FINRA công bố Báo cáo giám sát quy định thường niên năm 2024

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report