Ngân hàng tỷ đô la đối mặt với cuộc điều tra của chính phủ Hoa Kỳ vì bị cáo buộc trốn tránh các quy tắc về lưu giữ hồ sơ

Ngân hàng tỷ đô la đối mặt với cuộc điều tra của chính phủ Hoa Kỳ vì bị cáo buộc trốn tránh các quy tắc về lưu giữ hồ sơ

Dấu thời gian: 3:2023 sáng ngày 12 tháng 22 năm XNUMX
Nút nguồn: 2800292

Gã khổng lồ cho vay châu Âu BNP Paribas hiện đang đàm phán với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ để giải quyết các cuộc điều tra về việc nhân viên của họ sử dụng các ứng dụng nhắn tin có thể đã vi phạm các quy tắc về lưu giữ hồ sơ.
Theo báo cáo thu nhập mới nhất của ngân hàng, BNP Paribas Securities Corp, đại lý môi giới đã đăng ký tại Hoa Kỳ của công ty, đang bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) điều tra vì có thể vi phạm kỷ lục. điều khoản.

Trong khi đó, chính BNP Paribas cũng đang bị CFTC điều tra về vấn đề tương tự.
Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đang xem xét các công ty tài chính để xem liệu nhân viên của họ có sử dụng “nền tảng nhắn tin không được phê duyệt” để liên lạc kinh doanh hay không, điều này có thể dẫn đến bị phạt hay không.
Ngân hàng cho biết họ đã đạt được “các nghị quyết được đề xuất” với SEC và CFTC để kết thúc các cuộc điều tra nhưng lưu ý rằng các đề xuất vẫn phải được sự chấp thuận của các cơ quan quản lý.
Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đã kiểm soát Phố Wall về việc sử dụng các ứng dụng nhắn tin bị cấm để liên lạc điện tử. Năm ngoái, SEC đã buộc tội 16 công ty ở Phố Wall vì “những thất bại lâu dài” trong việc duy trì và bảo toàn thông tin liên lạc kỹ thuật số, dẫn đến khoản tiền phạt trị giá 1.1 tỷ USD.
Theo tuyên bố của Chủ tịch SEC Gary Gensler,
“Cuối cùng, tài chính phụ thuộc vào niềm tin. Bằng cách không tôn trọng các nghĩa vụ lưu giữ hồ sơ và sổ sách và hồ sơ của họ, những người tham gia thị trường mà chúng tôi buộc tội hôm nay đã không duy trì được lòng tin đó. Kể từ những năm 1930, việc lưu trữ hồ sơ như vậy là rất quan trọng để duy trì tính toàn vẹn của thị trường.
Khi công nghệ thay đổi, điều quan trọng hơn nữa là những người đăng ký phải thực hiện một cách thích hợp các thông tin liên lạc của họ về các vấn đề kinh doanh chỉ trong các kênh chính thức và họ phải duy trì và bảo vệ các thông tin liên lạc đó.” 
Đừng bỏ lỡ một nhịp nào – Đăng ký để nhận thông báo qua email được gửi trực tiếp đến hộp thư đến của bạn

Kiểm tra hành động giá

Theo dõi chúng tôi trên Twitter, Facebook và Telegram

Lướt sóng hỗn hợp Hodl hàng ngày

Kiểm tra tiêu đề tin tức mới nhất

 

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Ý kiến ​​bày tỏ tại The Daily Hodl không phải là lời khuyên đầu tư. Các nhà đầu tư nên thực hiện trách nhiệm của mình trước khi thực hiện bất kỳ khoản đầu tư rủi ro cao nào vào Bitcoin, tiền điện tử hoặc tài sản kỹ thuật số. Xin lưu ý rằng chuyển khoản và giao dịch của bạn có nguy cơ của riêng bạn và bất kỳ mất mát nào bạn có thể phải chịu là trách nhiệm của bạn. Daily Hodl không khuyến nghị mua hoặc bán bất kỳ loại tiền điện tử hoặc tài sản kỹ thuật số nào, Daily Hodl cũng không phải là cố vấn đầu tư. Xin lưu ý rằng Daily Hodl tham gia tiếp thị liên kết.

Hình ảnh được tạo: Giữa hành trình
Bài đăng Ngân hàng tỷ đô phải đối mặt với cuộc điều tra của Chính phủ Hoa Kỳ vì bị cáo buộc trốn tránh các quy định về lưu trữ hồ sơ xuất hiện đầu tiên trên The Daily Hodl.

Dấu thời gian:

Thêm từ BITRSS