Binance và CEO Changpeng Zhao phải đối mặt với hành động pháp lý của CFTC Hoa Kỳ vì các vi phạm giao dịch phái sinh bị cáo buộc

Binance và CEO Changpeng Zhao phải đối mặt với hành động pháp lý của CFTC Hoa Kỳ vì các vi phạm giao dịch phái sinh bị cáo buộc

Dấu thời gian: Ngày 27 tháng 2023 năm 11 43:XNUMX sáng
Nút nguồn: 2545897

Binance, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đã phải đối mặt với những lo ngại về quy định từ các cơ quan chức năng trên khắp thế giới. Sàn giao dịch đã bị cáo buộc vi phạm một số yêu cầu quy định, bao gồm các quy tắc chống rửa tiền (AML) và hiểu rõ khách hàng của bạn (KYC). Gần đây, Binance đã bị CFTC Hoa Kỳ kiện vì cáo buộc vi phạm giao dịch phái sinh. 

Binance đối mặt với hành động pháp lý của CFTC

Những lo ngại về quy định liên quan đến hoạt động kinh doanh tiền điện tử của Binance đang mang đến các tình huống FUD cho các nhà đầu tư khi sàn giao dịch tiền điện tử này đang phải đối mặt với sự giám sát chặt chẽ hơn từ các cơ quan quản lý. Theo các tài liệu của tòa án được đệ trình vào thứ Hai, Ủy ban giao dịch và tương lai hàng hóa (CFTC) đã đệ đơn khiếu nại chống lại Binance, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và người đồng sáng lập của nó, Changpeng Zhao. Khiếu nại cáo buộc rằng Binance đã tích cực thu hút người dùng từ Hoa Kỳ và làm suy yếu chương trình tuân thủ của chính sàn giao dịch mà CFTC tuyên bố là không hiệu quả.

Khiếu nại cho rằng Zhao và Samuel Lim, cựu giám đốc tuân thủ, đã cố tình tìm cách thu hút các khách hàng “VIP” có lợi nhuận và có giá trị, bao gồm cả các khách hàng tổ chức có trụ sở tại Hoa Kỳ.

Theo hồ sơ, công ty của Zhao đang phải đối mặt với một vụ kiện vì vi phạm các quy định về giao dịch và các công cụ phái sinh. Ngoài ra, sàn giao dịch đã không đăng ký với CFTC và đã coi thường luật thị trường tài chính của Hoa Kỳ được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện các hoạt động bất hợp pháp như rửa tiền và tài trợ cho khủng bố.

Binance không thể giám sát các hoạt động của nó

Cơ quan này chỉ ra rằng doanh thu của Binance từ các giao dịch phái sinh đã tăng từ 63 triệu USD vào tháng 2020 năm 1.14 lên 2021 tỷ USD vào tháng 16 năm 300. Tuy nhiên, khoảng XNUMX% tài khoản của Binance được nắm giữ bởi các khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ. Theo vụ kiện của CFTC, Binance đã tham gia giao dịch trên nền tảng của riêng họ thông qua XNUMX tài khoản được liên kết trực tiếp hoặc gián tiếp với CEO CZ của họ.

Hồ sơ còn cáo buộc rằng Zhao và các thành viên quản lý cấp cao khác tại Binance đã bỏ bê trách nhiệm giám sát hoạt động của sàn giao dịch và thậm chí còn đóng vai trò tích cực trong việc tạo điều kiện cho các hành vi vi phạm luật pháp Hoa Kỳ. Điều này bao gồm hỗ trợ và hướng dẫn các khách hàng ở Hoa Kỳ trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ nhằm phát hiện và ngăn chặn các vi phạm đó.

CFTC trước đây đã mở một cuộc điều tra về Binance vì lo ngại rằng nó cho phép công dân Hoa Kỳ đặt cược trái với quy định của Hoa Kỳ. Binance vẫn chưa trả lời công khai khiếu nại của CFTC. Tuy nhiên, sàn giao dịch trước đây đã tuyên bố rằng họ rất coi trọng việc tuân thủ và đã nỗ lực cải thiện các thủ tục tuân thủ của mình trong những tháng gần đây. Mặc dù vậy, các vấn đề về quy định của Binance vẫn tiếp tục gia tăng, điều này có thể gây ra những hậu quả nghiêm trọng đối với các hoạt động trong tương lai của sàn giao dịch.

Dấu thời gian:

Thêm từ Coinpedia