Ra mắt vào tháng 2022 năm XNUMX, kỳ thi tập trung vào các công ty thành viên tích cực liên lạc với khách hàng bán lẻ về tài sản tiền điện tử, theo một nhấn phát hành bởi tổ chức tự quản.
Hơn 500 thông tin liên lạc đã được xem xét kỹ lưỡng để tuân thủ Quy tắc FINRA 2210, yêu cầu thông tin liên lạc giữa người môi giới và đại lý phải công bằng, cân bằng và thực tế.
Các vi phạm được quan sát bao gồm việc không phân biệt được giữa tài sản tiền điện tử do các chi nhánh cung cấp và tài sản được cung cấp trực tiếp, tuyên bố sai về tài sản tiền điện tử hoạt động như tiền mặt và tuyên bố sai lệch về luật chứng khoán liên bang hoặc quy tắc FINRA áp dụng cho tài sản tiền điện tử.
Ira Gluck, giám đốc cấp cao tại Phòng quản lý quảng cáo của FINRA, nhấn mạnh sự cần thiết phải mô tả rõ ràng về rủi ro và tính năng trong bối cảnh thị trường ngày càng quan tâm đến tiền điện tử trong thời kỳ Podcast.
Gluck cho biết: “Trước khi quét, chúng tôi nhận thấy tỷ lệ không tuân thủ đối với hồ sơ tài sản tiền điện tử là khoảng 40% và tỷ lệ này so với khoảng 8% đối với tất cả các sản phẩm”. “Vì vậy, với tất cả những yếu tố đó, chúng tôi tin rằng một cuộc kiểm tra có chủ đích là cách hiệu quả nhất để hiểu rõ hơn về cách các công ty đang sử dụng những thông tin liên lạc này và mức độ tuân thủ tương đối của họ.”
Gluck đã sử dụng ví dụ về thông tin liên lạc được phân phối cho khách hàng môi giới hoặc liên quan đến tiếp thị chéo các sản phẩm và dịch vụ môi giới cùng với việc cung cấp tài sản tiền điện tử, trong đó một số công ty yêu cầu khách hàng phải có tài khoản môi giới để giao dịch tài sản tiền điện tử ngay cả khi tiền điện tử được giao dịch thông qua. một chi nhánh hoặc một bên thứ ba.
Gluck cho biết: “Mối quan hệ giữa các khách hàng môi giới hoặc các hoạt động môi giới này thường dẫn đến các hoạt động liên lạc cần tuân thủ Quy tắc FINRA 2210”.
Theo Gluck, giai đoạn xem xét của bài kiểm tra kéo dài từ ngày 1 tháng 2022 năm 30 đến ngày 2022 tháng XNUMX năm XNUMX, với những phát hiện quan trọng khác bao gồm:
- Giải thích không rõ ràng và sai lệch về cách thức hoạt động của tài sản tiền điện tử cũng như rủi ro của chúng;
- Thiếu phần giải thích rõ ràng về cách tài sản tiền điện tử được phát hành, nắm giữ, chuyển nhượng hoặc bán; Và
- Tuyên bố sai lệch về mức độ bảo vệ đối với một số tài sản tiền điện tử.
FINRA kêu gọi các công ty xem xét và giám sát các thông tin liên lạc bán lẻ của họ liên quan đến tài sản tiền điện tử, với những vi phạm tiềm ẩn được đánh giá để có hành động tiếp theo, bao gồm cả việc chuyển đến Cục Thực thi của họ. Báo cáo nhấn mạnh thị trường tiền điện tử đang phát triển và tầm quan trọng của giao tiếp chính xác và minh bạch khi sự tham gia của nhà đầu tư bán lẻ tiếp tục tăng.
#FINRA #báo cáo #điểm nổi bật #tiền điện tử #giao tiếp #vi phạm
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://cryptoinfonet.com/regulation/finra-report-identifies-violations-in-crypto-communication/
- :là
- 1
- 2022
- 30
- 40
- 500
- 8
- a
- Giới thiệu
- Về tiền điện tử
- Theo
- Tài khoản
- chính xác
- Hoạt động
- tích cực
- hoạt động
- Quảng cáo
- Liên kết
- Chi nhánh
- Tất cả
- dọc theo
- an
- và
- Nộp đơn
- LÀ
- bài viết
- AS
- tài sản
- Tài sản
- At
- Cân bằng
- được
- tin
- giữa
- môi giới
- by
- tiền mặt
- nhất định
- tuyên bố
- trong sáng
- khách hàng
- giao tiếp
- Giao tiếp
- Truyền thông
- tuân thủ
- tuân theo
- liên quan đến
- tiếp tục
- liên tiếp
- Crypto
- tài sản tiền điện tử
- Thị trường tiền điện tử
- tài sản mật mã
- Mạng thông tin tiền điện tử
- khách hàng
- bộ
- phân biệt
- trực tiếp
- Giám đốc
- phân phối
- suốt trong
- hiệu quả
- nhấn mạnh
- thực thi
- đánh giá
- Ngay cả
- phát triển
- kỳ thi
- ví dụ
- mức độ
- các yếu tố
- Thực tế
- Không
- công bằng
- sai
- Tính năng
- Liên bang
- hồ sơ
- phát hiện
- hãng
- tập trung
- Trong
- từ
- hoạt động
- xa hơn
- được
- được
- Phát triển
- Có
- Được tổ chức
- Độ đáng tin của
- HTTPS
- xác định
- tầm quan trọng
- in
- bao gồm
- Bao gồm
- tăng
- những hiểu biết
- quan tâm
- trong
- nhà đầu tư
- liên quan đến
- Ban hành
- ITS
- jpg
- Tháng Bảy
- Key
- Luật
- Cấp
- ánh sáng
- Lượt thích
- LINK
- nhiệm vụ
- thị trường
- hội viên
- gây hiểu lầm
- hầu hết
- THÔNG TIN
- Cần
- cần thiết
- mối quan hệ
- Tháng mười một
- quan sát
- of
- cung cấp
- cung cấp
- thường
- on
- or
- cơ quan
- Nền tảng khác
- tham gia
- bên
- phần trăm
- thời gian
- plato
- Thông tin dữ liệu Plato
- PlatoDữ liệu
- tiềm năng
- Sản phẩm
- Sản phẩm và dịch vụ
- Tỷ lệ
- Reading
- Giới thiệu
- Quy định
- tương đối
- báo cáo
- dẫn
- bán lẻ
- xem xét
- rủi ro
- Quy tắc
- quy tắc
- Nói
- Chứng khoán
- Luật chứng khoán
- nhìn thấy
- cao cấp
- bảy
- DỊCH VỤ
- bán
- một số
- báo cáo
- Sweep
- nhắm mục tiêu
- hơn
- việc này
- Sản phẩm
- cung cấp their dịch
- Kia là
- Thứ ba
- những
- Thông qua
- đến
- giao dịch
- giao dịch
- chuyển
- minh bạch
- đã sử dụng
- sử dụng
- Vi phạm
- là
- Đường..
- we
- là
- khi nào
- cái nào
- với
- Công việc
- zephyrnet