Cựu quan chức SFC cho biết Hồng Kông có thể thắt chặt thực thi giữa vụ bê bối JPEX

Cựu quan chức SFC cho biết Hồng Kông có thể thắt chặt thực thi giữa vụ bê bối JPEX

Dấu thời gian: Ngày 22 tháng 2023 năm 9 00:XNUMX AM
Nút nguồn: 2895585

Cơ quan giám sát tài chính của Hồng Kông đã đưa ra cảnh báo nghiêm khắc cho các nhà đầu tư, kêu gọi họ chỉ sử dụng các nền tảng giao dịch tiền điện tử được cấp phép và quản lý. Cảnh báo được đưa ra sau cuộc điều tra gian lận lớn đối với nền tảng tài sản ảo không có giấy phép, JPEX, được cho là đã gây thiệt hại khoảng 1.2 tỷ đô la Hồng Kông (154 triệu đô la Mỹ) cho hơn 1,600 nhà đầu tư, đánh dấu đây là vụ lừa đảo lớn nhất trong lịch sử Hồng Kông. . Sự cố này phủ bóng đen lên những nỗ lực không ngừng của chính phủ nhằm định vị thành phố này như một trung tâm toàn cầu về tài sản kỹ thuật số. 

Cựu giám đốc của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC), Angelina Kwan, người hiện đang giữ chức vụ giám đốc điều hành tại công ty tư vấn quy định Stratford Finance có trụ sở tại Hồng Kông, cho biết thành phố đã chọn cho phép trao đổi tiền điện tử bán lẻ, nhưng phải áp dụng các biện pháp bảo vệ nghiêm ngặt. . Các hành động thực thi gần đây thể hiện cam kết của Hồng Kông trong việc trừng phạt các thực thể có hành vi độc hại hoặc bất hợp pháp. 

Forkast đã nói chuyện với Kwan, người đã giúp hình thành các quy định của Hồng Kông về dịch vụ giao dịch tự động và qua internet với tư cách là giám đốc bộ phận Giám sát Thị trường của SFC từ năm 1999 đến năm 2006. Cuộc thảo luận nêu bật những thiếu sót trong hệ thống cấp phép nền tảng giao dịch tài sản ảo (VATP) của Hồng Kông, trong đó đã bị vạch trần trong vụ cáo buộc gian lận liên quan đến JPEX. 

Phần hỏi đáp sau đây đã được chỉnh sửa cho rõ ràng và dài dòng. 

ngã ba: JPEX đã nằm trong Danh sách Cảnh báo Nhà đầu tư kể từ tháng 2022 năm XNUMX. Đã từng làm việc cho SFC, một phần rất quan trọng trong công việc của bạn là giám sát và giám sát hoạt động của các sàn giao dịch. Có bất kỳ dấu hiệu nguy hiểm nào mà SFC đang theo dõi không? 

Angelina Quan: Tình hình đã diễn ra trong vài tuần qua. Nếu xem xét một số tài liệu được gửi đi gửi lại, JPEX thực sự đã cáo buộc SFC đã nặng tay. Tất cả điều này đều thuộc phạm vi công cộng nơi họ đã viết thư công khai. Tôi chưa bao giờ thấy cái gọi là 'công ty được quản lý' viết như vậy cho cơ quan quản lý. Đơn giản là không có sự tôn trọng và họ thực sự đang tấn công. 

SFC, từ rất sớm, đã yêu cầu toàn bộ ngành nhận đơn đăng ký của bạn vào một thời điểm nhất định. Nếu không, bạn cần phải ra khỏi đây một cách có trật tự. Đó là một cách nói rất lịch sự, 'Hãy đóng cửa nếu bạn không định làm việc này.'

Trong trường hợp JPEX, họ thực sự đã nói dối. Họ nói rằng họ đã được quản lý và họ đang xin giấy phép SFC. Đó là một lời nói dối trắng trợn.

ngã ba: Chế độ cấp phép mới sẽ bảo vệ nhà đầu tư như thế nào? Bạn có thấy nhiều hành động thực thi hơn đối với các sàn giao dịch ở Hồng Kông không?

Quan: Tôi chắc chắn thấy rằng sẽ có nhiều hành động thực thi hơn vì khi mặt trời mọc thì mặt trời lặn. Bạn có những công ty sẽ nộp đơn, bạn có những kẻ xấu sẽ cố gắng đến Hồng Kông và bạn sẽ có một số người tuyệt vời đến Hồng Kông mang theo sự đổi mới. Vì vậy, điều tốt cũng đi kèm với điều xấu và các nhà đầu tư sẽ phải thận trọng với những gì họ đang tham gia. 

Điều đang xảy ra trong ngành là tại một thời điểm nào đó sẽ có cấp phép bắt buộc đối với tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo. Những người được cấp phép sẽ có giấy phép trực tuyến và họ sẽ nằm trong danh sách theo dõi của SFC. Về phía ngành, chúng tôi có Viện Đầu tư và Chứng khoán Hồng Kông. Chúng tôi sẽ tổ chức một loạt các khóa đào tạo về đào tạo nhân viên của các công ty tài sản kỹ thuật số và chúng tôi cũng đang xem xét việc đào tạo dịch vụ công.

Tôi ở đây khi ngành chứng khoán mới bắt đầu phát triển ở Hồng Kông, nơi chúng tôi đang chứng kiến ​​những khó khăn ngày càng lớn. Chúng tôi có một vụ án lớn tên là CA Pacific, vụ việc này cũng nổ ra vào thời điểm đó và những câu hỏi như tại sao cơ quan quản lý không nhìn thấy điều này và tại sao họ không cảnh báo mọi người đã được đặt ra. Họ không thể vì có lẽ họ không biết về điều đó. Với Internet và tài sản kỹ thuật số, mọi thứ giờ đây chuyển động nhanh hơn rất nhiều. Hồi đó chúng ta có máy fax và tivi. Đó là lúc ngành chứng khoán ra đời. 

Lần này tôi thấy SFC hành động rất nhanh chóng với sự chung tay của cảnh sát, đặc biệt là trước những phản hồi từ JPEX và cách họ đối xử với mọi người. Và đó thông báo việc tăng phí rút tiền là hoàn toàn điên rồ và dẫn đến sự sụp đổ của họ.

Forkast: Angelina, bạn là chuyên gia về luật Úc và Hồng Kông. JPEX có nguồn gốc từ Úc và có trụ sở tại Dubai. Điều này sẽ tác động như thế nào đến trách nhiệm giải trình của các nhà khai thác nền tảng? Có thỏa thuận chia sẻ kiến ​​thức nào giữa các khu vực pháp lý khác nhau để ngăn chặn gian lận không?

Quan: VARA, Cơ quan quản lý tài sản ảo ở Dubai, vừa đưa ra một biên bản ghi nhớ với SFC. Họ cũng có lập trường rất chủ động trong việc cảnh báo các công ty đang làm những điều tồi tệ một cách nhanh chóng. 

Trong trường hợp của JPEX, họ đã nói dối. Chúng không được quản lý ở Dubai. Tôi thực sự không hiểu tại sao họ lại nói rằng họ đã được cấp phép vì đó là một lời nói dối trắng trợn và họ đang tin rằng các nhà đầu tư bán lẻ sẽ không kiểm tra điều này. Đó là vấn đề. Điều chúng ta cần đào tạo những nhà đầu tư muốn tham gia vào ngành này là không phải ai cũng bị quản lý và mọi người đều nói dối.

Đó là điều sẽ bắt đầu xảy ra giữa tất cả các cơ quan quản lý trong khu vực cũng như trên toàn thế giới. Tổ chức Quốc tế của Ủy ban Chứng khoán (IOSCO) vừa đưa ra một bài báo hướng dẫn cho tất cả các cơ quan quản lý trên toàn thế giới về quy định sẽ như thế nào. SFC tuân theo nó, VARA và các cơ quan quản lý khác cũng vậy. 

IOSCO là tổ chức quan tâm và thúc đẩy khuôn khổ để tất cả các cơ quan quản lý cùng làm việc. Và có lẽ họ sẽ xem xét trường hợp này rất cẩn thận, cũng như cố gắng thúc đẩy trao đổi thông tin giữa các cơ quan quản lý.

Forkast: Bạn nghĩ những người phụ trách JPEX sẽ bị đưa ra công lý như thế nào?

Quan: IOSCO thực sự đang ban hành ngày càng nhiều cuộc gọi cùng nhau. Tôi không thể nói chắc chắn, nhưng Hồng Kông và Úc, cũng như bất kỳ nơi nào khác mà họ đang hoạt động, đã có các cuộc gọi về vấn đề này để xem tài sản nào ở những quốc gia đó có thể bị phong tỏa để đảm bảo rằng ít nhất điều này sẽ xảy ra. 1.2 tỷ đô la Hồng Kông hoặc 124 triệu đô la Mỹ có thể được thu hồi và các nhà đầu tư bị thiệt hại có thể lấy lại được tiền của họ.

Đó sẽ là một quá trình hơi khó khăn. Tôi rất vui vì 1.2 tỷ đô la Hồng Kông là số tiền lớn nhất mà Hồng Kông có được. Bạn đã thấy điều gì đã xảy ra với FTX. Chúng không được quản lý ở Hồng Kông. Chúng đã được quy định ở Bahamas. Rất khó để các nhà đầu tư ở Hồng Kông thực sự thu thập được tài sản của họ ở Bahamas hoặc FTX.

Nhưng ít nhất nếu chúng được quản lý, nếu có sự cố nghiêm trọng xảy ra, các cơ quan quản lý Hồng Kông thực sự có thể đóng cửa hoặc ngừng giao dịch và thực sự nắm giữ tài sản. Đó là lý do tại sao quy định rất quan trọng để ngành tài sản kỹ thuật số phát triển và tồn tại, bởi vì chỉ bằng quy định, chúng tôi mới có thể thực sự phát triển và thực sự trở thành một loại tài sản phù hợp, đó là một trong những lý do tại sao chúng tôi thúc đẩy việc cấp phép và bước ngoặt xảy ra. 

Forkast: Tiếp theo là gì? Quá trình thu hồi tài sản trông như thế nào?

Quan: SFC sẽ phải làm việc với những gì nó có nên không có bất kỳ thông tin nào về chúng. Họ sẽ phải tìm tất cả những thông tin này và cố gắng ngăn chặn những gì họ có thể làm việc với cảnh sát. Đó là lý do tại sao họ cũng phải báo cảnh sát. Cảnh sát và có lẽ Cục Tội phạm Thương mại sẽ phải làm việc cùng nhau để khám xét tài sản, phong tỏa chúng, sau đó có thể sẽ chỉ định người thanh lý và tiến hành điều tra. Khi đó toàn bộ quá trình trả lại tài sản sẽ phải diễn ra. Và đó sẽ là phần tốn thời gian.

Đó là lý do tại sao nó rất quan trọng đối với các nhà đầu tư. Nếu bạn định tham gia vào bất kỳ khoản đầu tư nào, hãy biết bạn đang đầu tư với ai, hãy đầu tư với một tổ chức được cấp phép. Vì vậy, hai đơn vị được cấp phép hiện nay ở Hồng Kông là Hashkey và OSL. 

Còn những người đổi tiền đang đổi Bitcoin lấy đô la thì sao? Bạn có thể làm điều đó với một số đồng tiền nhất định. Còn những máy mà bạn có thể mua Bitcoin thì sao? Còn các cửa hàng chuyên mua Bitcoin ở Hồng Kông thì sao?

Chính phủ Hồng Kông đã đưa ra lập trường để xem xét vấn đề này vào thời điểm thích hợp. Nhưng lĩnh vực đầu tiên mà SFC phải tập trung vào là các sàn giao dịch tập trung vì chúng có cấu hình cao nhất và mang tính chất toàn cầu nhất. Đó là nhiệm vụ mà Elizabeth Wong, giám đốc cấp phép của SFC, phải bắt đầu thực hiện. 

Họ không có nhiều người có chuyên môn để làm việc này. Và đó là lý do tại sao chính phủ Hồng Kông quyết định thực hiện điều này trước tiên và cấp phép cho tất cả chúng trước tiên. Sau đó, giai đoạn tiếp theo là các cửa hàng nhỏ lẻ. Bây giờ chính phủ sẽ đánh giá lại toàn bộ khu vực này và cấp giấy phép cho nó.

Forkast: Singapore nghiêm ngặt hơn khi tiếp thị bán lẻ các sàn giao dịch tiền điện tử. Liệu sự việc này có khiến Hong Kong làm theo? 

Quan: Hồng Kông đã đưa ra quyết định cho phép bán lẻ có lan can. Đó là một quyết định rất lớn đối với Hồng Kông. Họ cần phải bám vào nó. Có thể có những điều chỉnh về cách mọi thứ hoạt động, nhưng họ đã ban hành một chế độ cấp phép rất toàn diện. Chúng ta cần đảm bảo nó hoạt động. Họ có thể sẽ tăng cường thực thi theo nhịp độ đi bộ nhiều hơn để xem điều gì đang xảy ra trên thị trường. 

Điều chúng ta nên làm với tư cách là những người trong ngành là chúng ta nên lên tiếng nếu có kẻ xấu. Nếu bạn đang khiến sinh kế của chúng tôi trở nên tồi tệ thì bạn nên báo cáo điều đó với cảnh sát cũng như SFC. Và nếu họ trông giống một ngân hàng hoặc kêu quác quác giống một ngân hàng thì Cơ quan tiền tệ Hồng Kông (HKMA) cũng nên được cảnh báo và thông báo rằng các công ty này đang tự nhận mình là ngân hàng và bán các sản phẩm giống ngân hàng. Vì vậy hãy hành động và ghi lại bức thư đó. Nếu chúng ta đi lùi và không cho phép bán lẻ, điều đó sẽ thực sự làm suy yếu Hồng Kông. 

Jeff Cheung đã đóng góp cho bài viết này.

Dấu thời gian:

Thêm từ Xe nâng