FINRA cho biết 70% tất cả các thông tin liên lạc về tiền điện tử đều chứa vi phạm quy định – The Daily Hodl

Một tổ chức quản lý của Hoa Kỳ cho biết 70% tất cả các thông tin liên lạc về tiền điện tử có khả năng vi phạm các quy định hiện hành.

Trong một mới nhấn phát hành, Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), cơ quan tạo ra và thực thi các quy tắc cho các nhà môi giới và công ty môi giới đã đăng ký, nói rằng họ đã phát hiện thấy vi phạm trong tới 70% thông tin liên lạc về tiền điện tử sau khi tiến hành điều tra.

Theo FINRA, họ đang tìm kiếm các hành vi vi phạm Quy tắc 2210 của mình, trong đó nghiêm cấm “những tuyên bố sai sự thật, phóng đại, hứa hẹn, không có cơ sở hoặc gây hiểu nhầm”. Sau khi kiểm tra 500 thông tin liên lạc bán lẻ, tổ chức này phát hiện ra rằng phần lớn trong số đó đã vi phạm quy tắc.

As quy định của Ira Gluck, Giám đốc cấp cao của FINRA, trong podcast FINRA Unscripted,

“Các nhà phân tích của chúng tôi được yêu cầu tập trung vào các hành vi vi phạm nội dung các quy tắc hiện hành thay vì các vi phạm kỹ thuật. Vì vậy, những điều này bao gồm việc tìm kiếm các tuyên bố sai lệch, gây hiểu lầm hoặc hứa hẹn, chẳng hạn như các thông tin liên lạc có ngụ ý sai rằng tài sản tiền điện tử được cung cấp thông qua đại lý môi giới không?

Truyền thông có trình bày sai phạm vi áp dụng của luật chứng khoán liên bang hoặc SIPC và truyền thông có phóng đại hoặc xuyên tạc các đặc điểm của khoản đầu tư không? Chúng tôi cũng yêu cầu các nhà phân tích của mình tìm kiếm ngôn ngữ cân bằng hoặc tiết lộ rủi ro đầy đủ.

Và chúng tôi thực sự chỉ muốn đảm bảo rằng thông tin liên lạc bao gồm các rủi ro có thể áp dụng liên quan đến tài sản tiền điện tử, đặc biệt là các rủi ro liên quan đến cách thức phát hành, bán, nắm giữ hoặc chuyển nhượng tài sản tiền điện tử.

Cuối cùng, chúng tôi cũng yêu cầu các nhà phân tích xem xét các quy trình giám sát, kiểm soát và đào tạo bằng văn bản của các công ty liên quan đến truyền thông tài sản tiền điện tử để đảm bảo rằng họ đang giám sát hoạt động kinh doanh này một cách thích hợp.”

Gluck cho biết trước cuộc điều tra, ông dự đoán tỷ lệ không tuân thủ sẽ cao, điều này đã được xác nhận qua kết quả.

“Chà, dựa trên kinh nghiệm của chúng tôi trước cuộc rà soát, chúng tôi đã dự đoán tỷ lệ không tuân thủ tương đối cao. Và thật không may, điều chúng tôi phát hiện là gần 70% thông tin liên lạc mà chúng tôi đã xem xét không tuân thủ Quy tắc FINRA 2210 về cơ bản.”

Đừng bỏ lỡ một nhịp - Theo dõi để nhận thông báo qua email được gửi trực tiếp đến hộp thư đến của bạn

kiểm tra Giá Hành động

Theo dõi chúng tôi tại Twitter, Facebook và Telegram

Lướt ván Hỗn hợp Hodl hàng ngày

Hình ảnh được tạo: Giữa hành trình

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://dailyhodl.com/2024/01/24/finra-says-70-of-all-crypto-communications-contain-regulatory-violations/