Khám phá sự tranh cãi của các Thẩm phán nội bộ của SEC

Khám phá sự tranh cãi của các Thẩm phán nội bộ của SEC

Dấu thời gian: 29:2023 chiều ngày 12 tháng 29 năm XNUMX
Nút nguồn: 2988642

Quy định | Ngày 29 tháng 2023 năm XNUMX

Unsplash Sasun Bughdaryan Thẩm phán búa và tiền - Khám phá sự tranh cãi của các Thẩm phán nội bộ của SECUnsplash Sasun Bughdaryan Thẩm phán búa và tiền - Khám phá sự tranh cãi của các Thẩm phán nội bộ của SEC Hình ảnh: Bapt/Sasun Bughdaryan

Elon Musk và Mark Cuban ủng hộ thách thức pháp lý chống lại các thẩm phán nội bộ của SEC

Elon Musk và Mark Cuban đang ủng hộ nhà quản lý quỹ phòng hộ George Jarkesy trong một cuộc chiến pháp lý quan trọng chống lại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Vụ việc này hiện đang được đưa ra trước Tòa án Tối cao Hoa Kỳ, đặt câu hỏi về việc SEC sử dụng các thẩm phán nội bộ để áp dụng các hình phạt. Lập luận của Jarkesy, được Musk và Cuban ủng hộ, tập trung vào quyền hiến pháp của các bị cáo trong các vụ án của SEC được xét xử bởi bồi thẩm đoàn. Thách thức này có thể định hình lại cách SEC và các cơ quan quản lý khác như Ủy ban Thương mại Liên bang thực hiện các hành động thực thi của họ.

Các vấn đề xung đột và mất cân bằng quyền lực

Vấn đề với việc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) sử dụng thẩm phán nội bộ chủ yếu xoay quanh mối quan tâm về sự công bằng, quyền hiến định và sự cân bằng quyền lực trong việc thực thi pháp luật. Dưới đây là một số điểm tranh chấp chính:

  • Vấn đề trọng tâm là khả năng của SEC đưa các vụ việc ra trước các thẩm phán luật hành chính (ALJ) của chính họ thay vì các tòa án liên bang. Các nhà phê bình cho rằng đây từ chối bị cáo quyền hiến pháp được xét xử bởi bồi thẩm đoàn, được coi là một khía cạnh cơ bản của hệ thống pháp luật Hoa Kỳ.
  • Có một nhận thức rằng các thẩm phán nội bộ có thể thiên vị ủng hộ SEC, vì họ là một phần của cùng một tổ chức. Điều này làm dấy lên mối lo ngại về tính khách quan và công bằng của quá trình tố tụng.

Xem:  Phát biểu của Gensler tại Diễn đàn Thực thi Chứng khoán năm 2023

  • Trong thủ tục hành chính của SEC, bị cáo thường có quyền hạn chế so với các phiên tòa xét xử tại tòa án liên bang. Ví dụ: họ có thể có quyền khám phá hạn chế, nghĩa là ít quyền truy cập vào bằng chứng và thông tin do SEC nắm giữ.
  • Sản phẩm Thủ tục hành chính của SEC có thể cho phép sử dụng bằng chứng tin đồn, thường không được chấp nhận tại tòa án liên bang. Điều này có thể khiến bị cáo gặp bất lợi.
  • Khiếu nại từ các quyết định nội bộ này sẽ được chuyển trực tiếp đến Ủy viên SEC, những người có liên quan đến quyết định khởi kiện ban đầu. Các nhà phê bình cho rằng điều này tạo ra một xung đột lợi ích và làm suy yếu sự công bằng của Quá trình kháng cáo.
  • SEC có toàn quyền quyết định xem vụ việc sẽ được xét xử tại tòa án liên bang hay bởi thẩm phán nội bộ. Sự tùy ý này có thể được coi là mang lại cho SEC quá nhiều quyền lực trong việc xác định địa điểm, có khả năng ảnh hưởng đến kết quả.
  • Sản phẩm việc sử dụng thẩm phán nội bộ của SEC đã phải đối mặt với một số thách thức về mặt hiến pháp, bao gồm các câu hỏi về quy trình bổ nhiệm các thẩm phán này và khả năng cách ly của họ khỏi sự giám sát của cơ quan hành pháp.
  • Tác động đến thực tiễn thực thi: Nếu SEC bị hạn chế trong việc sử dụng thẩm phán nội bộ, điều đó có thể ảnh hưởng đến khả năng thực thi luật chứng khoán một cách hiệu quả và hiệu quả của cơ quan này. Điều này có thể có ý nghĩa rộng hơn đối với việc điều tiết thị trường và bảo vệ nhà đầu tư.

Xem:  Hóa đơn chi tiêu so với Crypto Grip của SEC

Những thách thức pháp lý đang diễn ra, bao gồm cả vụ kiện do Elon Musk và Mark Cuban hậu thuẫn, nêu bật những vấn đề này và có thể dẫn đến những thay đổi đáng kể trong cách SEC tiến hành các hành động thực thi của mình.

Bối cảnh của vụ án George Jarkesy

  • George Jarkesy, bị SEC cáo buộc vào năm 2013 về việc lừa dối các nhà đầu tư, là thách thức quy trình tư pháp nội bộ của SEC. Ông tranh luận về quyền được xét xử bởi bồi thẩm đoàn liên bang trong những trường hợp như vậy. Tòa án Tối cao đang xem xét liệu có nên hạn chế khả năng sử dụng thẩm phán nội bộ của SEC hay không, một quyết định có thể tác động đáng kể đến chiến lược thực thi của cơ quan.
  • Phán quyết có lợi cho Jarkesy có thể không chỉ ảnh hưởng đến SEC mà còn ảnh hưởng đến các cơ quan liên bang khác sử dụng thẩm phán nội bộ, như Ủy ban Thương mại Liên bang. Những người chỉ trích hệ thống hiện tại của SEC cho rằng nó thiếu sự công bằng, vì bị cáo có các quyền hạn chế so với các quyền tại tòa án liên bang và SEC quyết định trường hợp nào được xử lý nội bộ.

Xem:  Hester Peirce tái khẳng định rằng cách tiếp cận hiện tại của SEC đối với tiền điện tử là 'Không phải là cách điều tiết tốt'

  • Elon Musk và Mark Cuban, cả hai đều từng có mâu thuẫn với SEC, đang ủng hộ trường hợp của Jarkesy, nêu bật tác động tiềm tàng của nó đối với các hoạt động thực thi của SEC trong tương lai.

Tầm quan trọng của vụ việc

Trường hợp này thách thức quy trình cơ bản về cách các cơ quan quản lý như SEC tiến hành thực thi. MỘT quyết định có lợi cho Jarkesy có thể dẫn đến nhiều bị cáo lựa chọn xét xử bởi bồi thẩm đoàn hơn, có khả năng làm được điều đó SEC gặp khó khăn hơn trong việc đảm bảo các khu định cư và thực thi các quy định. Nó cũng đặt ra những câu hỏi quan trọng về sự cân bằng quyền lực giữa các cơ quan quản lý và quyền của các cá nhân và công ty trong lĩnh vực tài chính. Các quyết định, dự kiến ​​vào tháng 2024 năm XNUMX, sẽ được các nhà đầu tư, chuyên gia pháp lý và cơ quan quản lý theo dõi chặt chẽ.

Thay đổi kích thước NCFA tháng 2018 năm XNUMX - Khám phá tranh cãi của các Thẩm phán nội bộ của SEC

Thay đổi kích thước NCFA tháng 2018 năm XNUMX - Khám phá tranh cãi của các Thẩm phán nội bộ của SECSản phẩm Hiệp hội Fintech & huy động vốn cộng đồng quốc gia (NCFA Canada) là một hệ sinh thái đổi mới tài chính cung cấp giáo dục, thông tin thị trường, quản lý ngành, cơ hội và dịch vụ kết nối và tài trợ cho hàng nghìn thành viên cộng đồng và hợp tác chặt chẽ với ngành, chính phủ, đối tác và các chi nhánh để tạo ra một nền tài chính và fintech sôi động và sáng tạo công nghiệp ở Canada. Được phân cấp và phân phối, NCFA hợp tác với các bên liên quan trên toàn cầu và giúp ươm tạo các dự án và đầu tư vào fintech, tài chính thay thế, huy động vốn từ cộng đồng, tài chính ngang hàng, thanh toán, tài sản kỹ thuật số và mã thông báo, trí tuệ nhân tạo, chuỗi khối, tiền điện tử, regtech và các lĩnh vực công nghệ bảo hiểm . Tham gia Cộng đồng Fintech & Tài trợ của Canada hôm nay MIỄN PHÍ! Hoặc trở thành một thành viên đóng góp và nhận được đặc quyền. Để biết thêm thông tin, vui lòng truy cập: www.ncfacanada.org

bài viết liên quan

Dấu thời gian:

Thêm từ NC mặt Ada