Birkaç hafta önce ben posted Finansman portallarının potansiyel yasal sorumluluğu hakkında. Bakın, 20 Eylül 2021'de SEC, bir ihraççıya ve onun müdürlerine, ayrıca finansman portalı TruCrowd, Inc., dba Fundanna ve sahibi Vincent Petrescu'ya karşı bir icra davası açtı.
İşte için bir bağlantı şikayet. Şikayeti göründüğü gibi ele alırsanız - ve okuyucular her hikayenin en az iki tarafı olduğunu akılda tutmalıdır - bu, bir finansman portalının şüpheli bir ihraççıyla nasıl çıkmaza girebileceğine dair bir derstir.
İhraççıya ve müdürlerine yönelik iddialar oldukça açık: müdürlerden birinin sabıka kaydını açıklamadılar; yatırımcının parasını kişisel amaçlar için kullandılar; sözde bir gayrimenkul projesi konusunda yatırımcıları yanılttılar.
Bizim açımızdan daha ilginç olan ise fon portalına ve sahibine yönelik iddialardır. TruCrowd ve Bay Petrescu'yu "bekçiler" olarak adlandıran SEC, diğer şeylerin yanı sıra şunu iddia ediyor:
- TruCrowd ve Bay Petrescu, yatırımcılara yönelik olası dolandırıcılık veya başka zararlara ilişkin çok sayıda uyarı işaretine rağmen arzların devam etmesine izin verdi.
- Bay Petrescu, hatalı C Formu'nun hazırlanmasına ve teklif beyanına katıldı.
- TruCrowd ve Bay Petrescu "kötü oyuncu" kontrolü emrini veremediler.
- Bay Petrescu bir menkul kıymetler avukatının uyarısını görmezden geldi.
Büyük bir komisyondan kaçmak zor. Ancak bu yaptırım eylemi bazen bunu yapmak zorunda olduğunuzu gösteriyor.
