ผู้ออกหุ้นเพิ่มทุนภายใต้กฎ 506(c) ต้องใช้ "ขั้นตอนที่เหมาะสม" เพื่อตรวจสอบว่าผู้ลงทุนได้รับการรับรอง กฎ 506(c)(2)(ii) ระบุหลายขั้นตอนที่ถือว่าสมเหตุสมผล เช่น ได้รับจดหมายจากนักบัญชีของนักลงทุน
ในการประหยัดเงิน ผู้ออกบัตรบางรายถูกล่อลวงให้ตรวจสอบนักลงทุนด้วยตนเอง แทนที่จะใช้บริการของบุคคลที่สาม เช่น VerifyInvestor สำหรับผู้ออกบัตรส่วนใหญ่ ฉันคิดว่านั่นเป็นความคิดที่ไม่ดี
สมมติว่านักลงทุนที่ไม่ได้รับการรับรองเข้ามาทำธุรกิจของคุณโดยการปลอมจดหมายจากนักบัญชี ลบตัวเลขในการคืนภาษีของเธอ หรือเพราะมีคนในสำนักงานของคุณทำผิดพลาด ข้อตกลงตกลงไป นักลงทุนเสียเงิน และทนายความของโจทก์ที่ฉลาดรู้เรื่องนักลงทุนที่ไม่ได้รับการรับรอง “การเสนอนั้นผิดกฎหมาย!” เขาอ้างว่า. “นักลงทุนได้รับเงินคืน!”
คุณพูดว่า “แต่จดหมายจากนักบัญชี!” ทนายความของโจทก์กล่าวว่า "คุณควรโทรหาสำนักงานบัญชี!"
คุณพูดว่า "ตัวเลขในการคืนภาษีเป็นสีขาว!" ทนายความของโจทก์กล่าวว่า "ตัวเลขใหม่อยู่ในรูปแบบอื่น!"
คุณพูดว่า "ทุกคนทำผิดพลาด!" ทนายความของโจทก์กล่าวว่า “แต่ความผิดพลาดนี้ไม่สมเหตุสมผล!”
สิ่งที่คุณมีคือ (1) ปวดหัวมาก และ (2) คดีความที่ไม่ได้รับการตัดสินโดยสรุป ขออภัยสำหรับเครื่องหมายอัศเจรีย์ทั้งหมด แต่นั่นเป็นอายุของการดำเนินคดี
สมมติว่าคุณใช้บุคคลที่สามที่มีชื่อเสียงเพื่อตรวจสอบนักลงทุน ทนายความของโจทก์ที่ทำงานฉุกเฉินเขียนจดหมายเรียกร้องของเขาและคุณตอบกลับว่า "ขออภัย ฉันใช้ XYZ Corp. ซึ่งเป็นผู้นำในอุตสาหกรรมในการตรวจสอบนักลงทุน" สงสัยทนายโจทก์ไม่รับฟ้อง ฉันคิดว่ามีข้อโต้แย้งที่ชัดเจนมากว่าการจ้าง XYZ Corp. คุณได้ดำเนินการ "ขั้นตอนที่สมเหตุสมผล" โดยอัตโนมัติ
สำหรับ 50 ดอลลาร์ต่อนักลงทุนหรืออะไรก็ตาม ที่ดูเหมือนว่าสำหรับฉันเกือบจะเป็นเกมง่ายๆ ที่พวกเขามา
สามแต้ม.
หนึ่ง ฉันบอกว่าสิ่งนี้เป็นความจริงสำหรับผู้ออกบัตรส่วนใหญ่ ผู้ออกหลักทรัพย์รายใหญ่ที่มีนักลงทุนจำนวนมากและฝ่ายนักลงทุนสัมพันธ์ที่จัดตั้งขึ้นและมีการจัดการอย่างมืออาชีพอาจสามารถรับหน้าที่ใหม่ด้วยการฝึกอบรมที่เหมาะสม
สอง กฎ 506(c) เป็นข้อยกเว้นเพียงข้อเสนอเดียวที่ต้องมีการตรวจสอบ ในการเสนอที่ดำเนินการภายใต้กฎ 506(b), ระเบียบ A และ Reg CF ผู้ออกหลักทรัพย์จะได้รับอนุญาตให้นำนักลงทุนไปตามคำพูดของพวกเขา
สาม สมมติว่าผู้ออกหลักทรัพย์ที่ใช้กฎข้อ 506(c) ไม่ได้ดำเนินการใดๆ เพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนได้รับการรับรอง แต่อย่างไรก็ตาม พวกเขาทั้งหมดได้รับการรับรอง ผู้ออกบัตรยังคงสามารถฟ้องได้สำเร็จโดยทนายโจทก์ที่ฉลาดคนนั้น ภาระผูกพันที่จะต้องดำเนินการ “ตามสมควร” คือ อิสระ ของข้อกำหนดที่ผู้ลงทุนทุกคนต้องได้รับการรับรอง
