Análise Regulatória e Legislativa - Outubro 2023

Análise Regulatória e Legislativa – Outubro 2023

Carimbo de data / hora: 1 de novembro de 2023, 4h03
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Análise Regulatória e Legislativa – Outubro 2023

1 de novembro de 2023

Demetrios Tseas

Análise Regulatória e Legislativa – GLOBAL

O Bank of International Settlements trabalha com os bancos centrais da UE para construir uma plataforma de rastreamento de criptografia

O Centro de Inovação do Banco de Pagamentos Internacionais (BIS) publicou em 4 de outubro um relatório intitulado “Projeto Atlas: Mapeando o mundo das finanças descentralizadas.”  O Projeto Atlas é uma prova de conceito que cria uma plataforma de dados que demonstra a relevância macroeconômica dos mercados de criptoativos e financiamento descentralizado (DeFi). O Projeto Atlas com parceiros do Eurosistema – o Deutsche Bundesbank e o De Nederlandsche Bank – centra-se nos fluxos internacionais de criptoativos. Os aplicativos Cryptoassets e DeFi fazem parte de um ecossistema financeiro global emergente. Embora introduzam novas tecnologias, estes mercados carecem frequentemente de transparência e apresentam riscos potenciais para a estabilidade financeira. O colapso de algumas stablecoins e plataformas DeFi destaca a dificuldade de fazer tais avaliações de risco. Embora blockchain as transacções são teoricamente transparentes, sendo difícil obter informações fiáveis ​​sobre as implicações macrofinanceiras. O Projeto Atlas fornece dados adaptados às necessidades dos bancos centrais e reguladores financeiros, fundindo dados coletados de trocas de criptografia (dados fora da cadeia) com dados de blockchains públicos (dados on-chain) coletados de nós. Ao conectar várias fontes em localizações geográficas, o Atlas permite a verificação de dados, fornecendo aos usuários ferramentas para avaliar a importância econômica desses mercados com mais precisão. A abordagem usa transações atribuídas a exchanges de criptomoedas no Bitcoin rede, juntamente com a localização dessas bolsas como proxy para fluxos de capital transfronteiriços.

O Comitê da Basileia planeja propor novos requisitos para que os bancos divulguem suas participações em criptomoedas

O Comité de Basileia publicou em 5 de Outubro um Denunciar na turbulência bancária de 2023; concordou em consultar sobre as exposições de criptoativos dos bancos e aprovou um exercício de avaliação de 2023 para bancos globais de importância sistémica (G-SIBs). Os reguladores internacionais, incluindo o Comité de Basileia de Supervisão Bancária, planeiam propor novos requisitos para os bancos divulgarem os seus criptomoedas holdings, juntamente com os requisitos de capital existentes para ativos digitais em resposta às preocupações sobre o impacto da criptografia no sistema financeiro.  O Comité de Basileia é o principal normatizador global para a regulação prudencial dos bancos e proporciona um fórum para a cooperação em questões de supervisão bancária. O seu mandato é reforçar a regulamentação, supervisão e práticas dos bancos em todo o mundo com o objectivo de melhorar a estabilidade financeira.

O Grupo Egmont suspende a adesão da UIF da Rússia

Grupo Egmont de Unidades de Inteligência Financeira (UIF) em 20 de outubro concordou em suspender Rosfinmonitoring, a UIF da Rússia, deixou de ser membro devido à invasão da Ucrânia pela Rússia. A suspensão oficial segue o anterior Grupo Egmont medidas revogar a liderança formal do grupo, assessoria, representação da Rosfinmonitoring, sua capacidade de hospedar ou participar fisicamente de reuniões e acordos em espécie. O Grupo Egmont, uma rede internacional, apoia os seus membros da UIF, ajudando-os a expandir e sistematizar o intercâmbio de inteligência e informações financeiras, a melhorar os conhecimentos e capacidades do pessoal e a permitir a comunicação segura entre si para combater o financiamento da LBC/FT.

A Força-Tarefa de Ação Financeira adiciona a Bulgária e remove a Albânia, o Panamá, a Jordânia e as Ilhas Cayman da lista cinza

A Força-Tarefa de Ação Financeira (FATF) A sessão plenária, com Singapura a assumir a presidência do GAFI, reuniu em 25 de Outubro delegados de mais de 200 jurisdições e observadores de organizações internacionais em Paris. O Plenário acrescentou a Bulgária à lista de jurisdições sujeitas a uma monitorização reforçada, enquanto a Albânia, as Ilhas Caimão, a Jordânia e o Panamá já não estão sob monitorização reforçada. O GAFI concordou em publicar um relatório importante sobre Financiamento coletivo para financiamento do terrorismo; saudou a Indonésia como seu 40ºth membro; discutiu a avaliação mútua conjunta GAFI-GAFILAT do Brasil; e confirmou a suspensão da adesão da Rússia. A próxima Plenária do GAFI está marcada para fevereiro de 2024.

Análise Regulatória e Legislativa – NAM (Estados Unidos e Canadá)

A senadora Elizabeth Warren envia carta instando a Casa Branca e o Tesouro a reprimir o uso ilegal de criptografia por terroristas

A senadora Elizabeth Warren (D-MA) em 7 de outubro enviou um carta à Casa Branca e ao Tesouro dos EUA, instando a administração Biden a combater o uso ilegal de criptografia por organizações terroristas como o Hamas, que usavam moedas digitais para arrecadar fundos.

A A Securities and Exchange Commission não planeja apelar da decisão judicial sobre o ETF de bitcoin em tons de cinza

Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) alegadamente não apelará de uma decisão judicial recente que concluiu que era errado rejeitar o pedido da Grayscale Investments para criar um fundo negociado em bolsa (ETF) de bitcoin à vista. Esta decisão aumenta a possibilidade da primeira emissão de ETF Bitcoin nos Estados Unidos.

Reguladores da Califórnia propõem um projeto de lei para limitar a criptografia ATM retira para $ 1,000

Em 16 de outubro, os legisladores da Califórnia propuseram um projeto de lei para limitar as retiradas criptográficas em caixas eletrônicos a US$ 1,000 por dia e limitar as taxas da operadora a US$ 5 ou 15% a partir de 2025, com o projeto de lei definido para entrar em vigor em 1º de janeiro de 2024. O projeto vem em resposta às preocupações com altas margens e taxas sobre ativos criptográficos em caixas eletrônicos, com alguns cobrando até 33%, e a necessidade de proteger os consumidores contra golpes e fraudes associadas a caixas eletrônicos criptografados, que se tornaram um centro para tais atividades devido à natureza de transações em dinheiro.

Senadores dos EUA instam a Casa Branca a endereço o uso ilegal de criptografia no financiamento do terrorismo após o ataque de Israel

Em 18 de outubro, 105 senadores dos EUA liderados pelos senadores Elizabeth Warren (D-Mass), Roger Marshall (R-Kan). e o representante Sean Casten (D-Ill.) enviou uma carta ao Departamento do Tesouro dos EUA e à Casa Branca expressando “grave preocupação” de que o Hamas e um grupo afiliado chamado Jihad Islâmica Palestina estivessem usando ativos digitais para financiar suas operações e escapar das sanções dos EUA. “Entre agosto de 2021 e junho passado, [Hamas e PIJ] arrecadaram mais de US$ 130 milhões em criptografia e movimentaram milhões entre si, 'com PIJ enviando mais de US$ 12 milhões em criptografia para o Hezbollah desde 2023...O Congresso e esta administração devem tomar medidas enérgicas para abordar minuciosamente os riscos financeiros cripto-ilícitos antes que possam ser usados ​​para financiar outra tragédia.”, dizia a carta. No entanto, alguns dias depois, em 27 de outubro, o vice-secretário do Tesouro dos EUA, Wally Adeyemo, teria dito que a grande maioria do financiamento do terrorismo não é denominada em criptografia.

SEC rejeita voluntariamente acusações contra o CEO e presidente da Ripple

Em 19 de outubro, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) notificou o Juiz Distrital dos Estados Unidos, Distrito Sul de Nova York, Exmo. Analisa Torres, que  não prosseguirá mais com reivindicações que o CEO da Ripple, Brad Garlinghouse, ou o presidente executivo, Chris Larsen, ajudaram e encorajaram a empresa na violação das leis federais de valores mobiliários em suas transações de XRP, cancelando um julgamento agendado para o próximo ano. Esta medida dá à empresa de criptografia outra vitória no processo de longa data da agência, embora a SEC possa apelar da decisão do juiz. A SEC agora diz que está apenas investigando o caso central da Ripple.

FinCEN propõe nova regulamentação para exigir que as instituições financeiras registrem e relatem transações suspeitas que envolvam o uso de misturadores de criptomoedas. 

Em 19 de outubro, a Rede de Execução de Crimes Financeiros do Departamento do Tesouro dos EUA (FinCEN) anunciou um Aviso de Proposta de Elaboração de Regras (NPRM) que propõe a identificação da Mistura Internacional de Moedas Virtuais Conversíveis (mistura de CVC) como uma classe de transações de principal preocupação em termos de lavagem de dinheiro. A NPRM destaca os riscos representados pelo uso extensivo de mistura de CVC Serviços por uma variedade de intervenientes ilícitos, incluindo o Hamas, a Jihad Islâmica Palestiniana e a República Popular Democrática da Coreia (RPDC).

Os senadores dos EUA apresentam a Lei PROOF, que exigirá que as exchanges de criptomoedas verifiquem seus comprovantes de reservas mensalmente por meio de auditores terceirizados independentes

Em 20 de outubro, os senadores norte-americanos Thom Tillis (R-NC) e John Hickenlooper (D-CO) apresentaram o acordo bipartidário Lei de Prova de Reservas de Outros Fundos (PROOF), isso exigiria que as exchanges de criptomoedas fizessem com que firmas de auditoria terceirizadas verificassem mensalmente seus comprovantes de reservas e proibissem a mistura de fundos. Especificamente, o A Lei PROOF contém disposições que estabelecem padrões regulatórios que regem como as instituições de ativos digitais detêm os ativos dos clientes; proibir a mistura de fundos de clientes; e exigir que as bolsas e custodiantes de ativos digitais se submetam a uma inspeção de Prova de Reservas por um terceiro neutro. A íntegra do projeto de lei pode ser visualizada SUA PARTICIPAÇÃO FAZ A DIFERENÇA.

FinCEN emite um alerta às instituições financeiras para combater o financiamento ao Hamas e às suas atividades terroristas

Em 20 de outubro, a Rede de Execução de Crimes Financeiros do Departamento do Tesouro dos EUA (FinCEN) emitiu um alerta instando as instituições financeiras a estarem vigilantes na identificação de atividades suspeitas relacionadas ao financiamento do Hamas e reiterou a obrigação de relatar tal atividade ao FinCEN através do processo de relatório SAR. O FinCEN também identificou vários indicadores de alerta para ajudar a detectar, prevenir e denunciar potenciais atividades suspeitas relacionadas com o financiamento do terrorismo do Hamas.

Julgamento de Sam Bankman-Fried atualmente em andamento, com argumentos finais e deliberação a ocorrer nos primeiros dias de novembro

Ao longo do mês de outubro ocorreu o julgamento de Sam Bankman-Fried (SBF), fundador do já extinto troca de criptogradas FTX ocorreu. As discussões finais e a deliberação estão previstas para ocorrer nos primeiros dias de novembro. Durante o depoimento de Sam Bankman-Fried em seu julgamento, ele foi interrogado pela promotoria, revelando contradições entre suas declarações públicas e suas ações privadas. A acusação pretendia retratá-lo como orquestrador de uma fraude financeira massiva, canalizando milhares de milhões de dólares dos utilizadores da FTX para cobrir despesas da empresa e gastos excessivos. Apesar do duro questionamento, Bankman-Fried manteve a sua inocência, alegando que cometeu erros e culpando os seus principais tenentes pela má gestão. Bankman-Fried é acusado de sete criminal contagens, incluindo fraude de valores mobiliários, e pode enfrentar prisão perpétua se for considerado culpado. À medida que o julgamento por fraude criminal de Sam Bankman-Fried se aproxima do fim, o juiz Lewis Kaplan está dando instruções ao júri. Os advogados de Bankman-Fried defenderam que a lei inglesa governasse os termos de serviço da FTX, mas o juiz Kaplan insistiu em aplicar a lei de Nova Iorque.

Análise Regulatória e Legislativa – EMEA

A ESMA da UE emite um segundo documento de consulta - normas técnicas especificando certos requisitos sobre MiCA 

Em 5 de outubro, a Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA) emitiu um segundo consulta pública, com o objetivo de recolher pontos de vista, comentários e opiniões das partes interessadas e dos participantes no mercado sobre a implementação adequada do regulamento sobre Mercados de Criptoativos (MiCA), que foi publicado no Jornal Oficial da UE em 9 de junho de 2023. Este o documento de consulta contém seis seções: 1) o conteúdo, metodologias e apresentação dos indicadores de sustentabilidade e impactos adversos no clima; 2) continuidade e regularidade na execução dos serviços CASP; 3) oferta ao público de dados pré e pós-negociação; 4) conteúdo e formato dos registros da carteira de pedidos e manutenção de registros pelos CASPs; 5) legibilidade mecânica e registro de white papers; e 6) os meios técnicos para a divulgação pública adequada de informações privilegiadas.

Banco central do Zimbábue anuncia token digital lastreado em ouro como meio de pagamento

Em 5 de Outubro, o Banco Central do Zimbabué anunciou o lançamento de um token digital lastreado em ouro (baseado em commodities stablecoin) chamou Zimbabwe Gold (ZiG) como meio de pagamento. O valor do ZiG será equivalente ao valor da moeda física de ouro Mosi-oa-Tunya, que pesa 1 onça troy (aproximadamente 31.10 gramas) de ouro de 22 quilates. A missão por detrás do recém-introduzido ZiG é persuadir os investidores locais a investirem o seu dinheiro em activos nacionais e não em dólares dos Estados Unidos, o que não é uma tarefa fácil num país com uma inflação de três dígitos.

A FCA do Reino Unido emite alertas sob as novas divulgações e regras de marketing criptográfico 

Em 8 de outubro, as novas regras rígidas da Autoridade de Conduta Financeira, projetadas para tornar a comercialização de produtos de criptoativos mais clara e precisa, entrarão em vigor. As empresas que desejam promover criptoativos no Reino Unido devem ser registradas pela FCA ou ter sua comercialização aprovada por uma empresa autorizada. Em 9 de outubro, a FCA mais tarde anunciou que emitiu 146 alertas sobre promoções de criptoativos, alertando os consumidores que as promoções podem estar infringindo a lei. As empresas poderão ter até 8 de janeiro de 2024 para introduzir recursos que exijam maior desenvolvimento técnico.

A FCA Reserve do Reino Unido restringe o parceiro da Binance no Reino Unido, Rebuilding Society, logo após o anúncio da colaboração

Em 10 de outubro, a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) do Reino Unido impôs restrições à Rebuilding Society, aprovadora da Binance no Reino Unido para conformidade com promoções financeiras, poucos dias após o anúncio da parceria. O Intervenção da FCA proíbe a Rebuilding Society de realizar promoções financeiras em nome de provedores de serviços de criptoativos não autorizados. A empresa deve, até às 5h do dia 11 de outubro de 2023, retirar quaisquer aprovações existentes de promoções financeiras contendo um criptoativo qualificado. Além disso, a FCA instruiu a Rebuilding Society a informar os clientes que utilizam o seu serviço de promoções financeiras de terceiros que não pode aprovar conteúdo de pessoas ou entidades não autorizadas. Também é obrigatória a retirada de quaisquer anúncios que ofereçam serviços de aprovação de promoções financeiras.

Os Ministros Fiscais da UE emitem nova diretiva para facilitar transações em ativos criptográficos para clientes residentes na UE

Em 17 de outubro, os Ministros das Finanças da União Europeia adotaram novas regras de transparência fiscal para todos os prestadores de serviços que facilitam transações em criptoativos para clientes residentes na UE. As novas regras, que constituem uma atualização da Diretiva de Cooperação Administrativa (DAC8), complementam o Regulamento dos Mercados de Criptoativos (MiCA) e o Regulamento de Transferência de Fundos (TFR) e são totalmente consistentes com a iniciativa da OCDE sobre Criptoativos. Estrutura de relatórios de ativos. A diretiva melhorará a capacidade dos Estados-Membros para detetar e combater a fraude fiscal, a evasão fiscal e a elisão fiscal, ao exigir que todos os fornecedores de criptoativos sediados na UE – independentemente da sua dimensão – comuniquem transações de clientes residentes na UE. Além disso, o seu âmbito foi alargado para incluir as obrigações de comunicação de informações das instituições financeiras relativamente à moeda eletrónica e às moedas digitais dos bancos centrais e à troca automática de informações sobre decisões antecipadas transfronteiriças utilizadas por pessoas singulares.

Eurosistema avança para próxima fase do projeto do Euro digital 

No dia 18 de outubro, o conselho do Banco Central Europeu (BCE) anunciou que iniciará a “fase de preparação” do projecto do euro digital. O BCE planeia “começar a lançar as bases para a possível emissão de um euro digital” a partir de 1 de novembro de 2023. O anúncio seguiu-se ao lançamento de um relatório de 44 páginas Denunciar sobre a concepção e distribuição de um potencial euro digital. A fase de preparação durará dois anos, incluirá testes e experimentação e terá como foco a finalização das regras para a moeda digital, bem como a seleção de possíveis emissores.

BCE publica artigo “The Future of DAOs in Finance: in Need of Legal Status”

Em 18 de outubro, o Banco Central Europeu (BCE) publicou um artigo intitulado “O Futuro dos DAOs nas Finanças: Precisando de Status Legal”. O artigo destaca que muitos projetos de Finanças Descentralizadas (DeFi) estão estruturados na forma de uma Organização Autônoma Descentralizada (DAO), uma organização virtual construída e executada com base em código e tecnologia blockchain. À medida que esta nova estrutura corporativa de DAO cresce, a maioria dos países ao redor do mundo ainda não possui um regime jurídico específico para DAOs. Assim, até agora, os DAOs têm operado fora dos quadros financeiros regulamentares. Este artigo apresenta a estrutura DAO e como ela se relaciona com outros métodos de organização em finanças, lista casos de uso e descreve os benefícios e desvantagens da estrutura DAO, examinando mais de perto as estruturas regulatórias (inter)nacionais. O documento propõe que o estabelecimento de quadros regulamentares sobre criptoativos e serviços de criptoativos, como os Mercados de Criptoativos da UE (MiCA), pode forçar os DAOs a repensar o seu estatuto jurídico, governação e modelos operacionais.

Banco de Espanha adota um euro digital – BCE lança a próxima fase do projeto

Em 19 de outubro, o Banco de España, o banco central da Espanha, emitiu uma declaração explicando o que seria um euro digital/Moeda Digital do Banco Central (CBDC), como ele se assemelha e como difere do euro que conhecemos, e suas vantagens se eventualmente for adotado. O Banco de Espanha sublinha que a moeda física tradicional não é adequada para explorar as vantagens apresentadas pela crescente digitalização da economia, ao mesmo tempo que “o euro digital seria um meio de pagamento aceite em toda a área do euro e ofereceria serviços básicos gratuitos e fáceis de utilizar”. O Banco Central Europeu (BCE) trabalha há dois anos para definir exatamente como deve ser concebido um euro digital e como disponibilizá-lo aos cidadãos.

Consulta sobre as orientações conjuntas da EBA e da ESMA sobre a avaliação da adequação no âmbito do MiCA

No dia 20 de outubro, a Autoridade Bancária Europeia (EBA) e a Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA) publicaram um documento de consulta sobre dois projetos de orientações conjuntas que abrangem a avaliação da adequação dos membros do órgão de administração e a adequação dos acionistas e membros com participações qualificadas de emitentes de criptofichas referenciadas a ativos (ART) e de prestadores de serviços de criptoativos (CASP) ao abrigo do MiCA. O prazo para feedback sobre essas diretrizes é 22 de janeiro de 2024.

A consulta Digital Pound do Reino Unido recebe mais de 50 mil respostas, com a privacidade entre as principais preocupações

Em 27 de outubro, o Banco da Inglaterra (BoE) do Reino Unido alegadamente recebeu mais de 50,000 respostas à sua consulta sobre libras digitais. O vice-governador do BoE, Sir Jon Cunliffe, disse que muitos dos entrevistados destacaram preocupações em relação à privacidade, à programabilidade (o que limitará sua funcionalidade) e ao declínio do dinheiro, se uma libra digital fosse adotada em grande escala, o que poderia representar uma ameaça ao tradicional sistema bancário.

Tesouro do Reino Unido publica resposta a consultas sobre futuros serviços financeiros regime regulatório para criptoativos

Em 30 de outubro, o Tesouro de Sua Majestade (Tesouro HM) publicou seu resposta à consulta e chamada de evidências sobre o futuro regime regulatório de serviços financeiros para criptoativos. O Tesouro de Sua Majestade confirmou suas propostas finais e observou sua intenção de trazer uma série de atividades de criptoativos para o perímetro regulatório de serviços financeiros. A consulta inicial e o pedido de provas decorreram de 1 de fevereiro a 30 de abril de 2023. O Reino Unido está a trabalhar ativamente em regulamentações expansivas para criptoativos, embora os detalhes precisos das regulamentações ainda não sejam claros. Ativo virtual Os Provedores de Serviços (VASPs) exigirão autorização sob a Lei de Serviços do Mercado Financeiro, independentemente de sua autorização da FCA sob os Regulamentos sobre Lavagem de Dinheiro. O governo pretende incluir criptoativos no Regime de Abuso de Mercado e planeja proibir a solicitação reversa, alinhando-se com as regras de Promoções Financeiras recentemente implementadas. O objetivo declarado é que a fase 2 da legislação secundária seja estabelecida em 2024, sujeita ao tempo parlamentar.

Análise Regulatória e Legislativa – APAC

Mastercard demonstra CBDC interoperável para comércio Web3 confiável na Austrália e além

Em 12 de outubro, Mastercard anunciou que demonstrou com sucesso as capacidades de uma nova solução que permite que as Moedas Digitais do Banco Central (CBDCs) sejam tokenizadas (ou “embrulhadas”) em diferentes blockchains, proporcionando aos clientes uma nova opção de participar no comércio através de múltiplas blockchains com maior segurança e facilidade . A solução, desenvolvida em parceria com Cuscal (um provedor líder de pagamentos e serviços de dados regulamentados) e Mintable (um provedor de NFT como serviço) como parte de um projeto de pesquisa em conjunto com o Reserve Bank of Australia (RBA) e o Australian's Centro de Pesquisa Cooperativa de Finanças Digitais (DFCRC). O projeto visa explorar possíveis casos de uso para um CBDC na Austrália, incluindo controles que garantem que o CBDC piloto possa ser mantido, usado e resgatado apenas por partes autorizadas que tenham sido Conheça seu cliente (KYC) verificado e avaliado o risco por prestadores de serviços licenciados. A Mastercard demonstrou em um ambiente ao vivo como a solução poderia permitir ao titular de um CBDC piloto adquirir um NFT listado no blockchain público Ethereum. O processo “bloqueou” a quantidade necessária de um CBDC piloto na plataforma CBDC piloto do RBA e cunhou uma quantidade equivalente de tokens CBDC piloto embrulhados no Ethereum.

MAS faz parceria com legisladores no Japão, Suíça e Reino Unido para promover a inovação responsável de ativos digitais na próxima fase do projeto

Em 30 de outubro, o MAS anunciou que está fazendo parceria com a Agência de Serviços Financeiros do Japão (FSA), a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA) e a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) do Reino Unido, para promover pilotos de ativos digitais em produtos de renda fixa, câmbio e gestão de ativos . Este esforço está no âmbito do Projeto Guardian do MAS, que começou em maio de 2022. O grupo de formuladores de políticas visa avançar nas discussões sobre o tratamento jurídico, político e contábil de ativos digitais; identificar riscos potenciais e possíveis lacunas nas políticas e legislação existentes relevantes para soluções tokenizadas; explorar o desenvolvimento de padrões comuns para a concepção de redes de ativos digitais e melhores práticas de mercado em várias jurisdições; promover elevados padrões de interoperabilidade para apoiar o desenvolvimento transfronteiriço de ativos digitais; facilitar pilotos industriais para ativos digitais por meio de sandboxes regulatórias, quando aplicável; e promover o compartilhamento de conhecimento entre reguladores e indústria. Além disso, sandboxes regulatórias serão utilizadas para facilitar pilotos da indústria para ativos digitais e tokenizados.

Análise Regulatória e Legislativa – LATAM

Comitê do Congresso Brasileiro recomenda que o CEO da Binance e outros executivos sejam indiciados por fraude e outros crimes financeiros

Uma comissão do Congresso brasileiro Recomenda a acusação do CEO da Binance, Changpeng Zhao (CZ), e de três executivos locais da Binance, Daniel Mangabeira, Guilherme Haddad Nazar e Thiago Carvalho, por supostas fraudes e crimes financeiros relacionados a esquemas de pirâmide financeira no Brasil. O comitê Relatório final de 500 páginas acusou-os de práticas de gestão fraudulentas, operações não autorizadas e negociação de valores mobiliários não aprovada. Eles alegaram que Binance e Zhao criaram uma rede de entidades legais para evitar o cumprimento da lei. O comitê recomendou que o Ministério Público Federal investigue todas as operações da Binance no Brasil, com foco especial na evasão fiscal, lavagem de dinheiro e financiamento do crime organizado e do terrorismo. Eles também instaram a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) a iniciar uma investigação sobre as ofertas de derivativos da Binance. O relatório também recomendou a acusação de outros 45 indivíduos ligados a diversas empresas de criptografia. As recomendações não são juridicamente vinculativas e as autoridades responsáveis ​​pela aplicação da lei decidirão se devem prosseguir com outras ações. A Binance declarou o seu compromisso de colaborar com as autoridades locais, mas rejeitou certas acusações e tentativas de atingir a plataforma. Isso faz parte de uma repressão mais ampla à Binance por parte das autoridades reguladoras em vários países.

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