Algumas semanas atrás eu publicado sobre a potencial responsabilidade legal dos portais de financiamento. E eis que, em 20 de setembro de 2021, a SEC moveu uma ação de execução contra um emissor e seus principais, e também contra o portal de financiamento TruCrowd, Inc., dba Fundanna e seu proprietário, Vincent Petrescu.
Aqui está um link para a reclamação. Se você considerar a Reclamação pelo valor de face – e os leitores devem ter em mente que há pelo menos dois lados para cada história – esta é uma lição de como um portal de financiamento pode entrar em apuros com um emissor questionável.
As acusações contra o emissor e seus mandantes são diretas: não divulgaram a ficha criminal de um dos mandantes; usaram o dinheiro dos investidores para fins pessoais; eles enganaram os investidores sobre um suposto projeto imobiliário.
Mais interessantes para nossos propósitos são as denúncias contra o portal de financiamento e seu proprietário. Chamando TruCrowd e Sr. Petrescu de “guardiões”, a SEC alega, entre outras coisas, que:
- TruCrowd e o Sr. Petrescu permitiram que as ofertas prosseguissem apesar de vários sinais de alerta de possível fraude ou outros danos aos investidores.
- O Sr. Petrescu participou da redação do Formulário C impreciso e da declaração de oferta.
- TruCrowd e Petrescu não conseguiram ordenar um cheque de “mau ator”.
- O Sr. Petrescu ignorou o aviso de um advogado de valores mobiliários.
É difícil se afastar de uma grande comissão. Mas esta ação de execução ilustra que às vezes você precisa.
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