SEC filer 13 siktelser mot Binance, inkludert feilhåndtering av midler, salg av uregistrerte verdipapirer

SEC tok grep mot Binance og dets administrerende direktør Changpeng Zhao, som kommer bare måneder etter CFTCs håndhevelsestiltak.

Den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) har tiltalte cryptocurrency exchange Binance av feilhåndtering av kundemidler, løgn for regulatorer og salg av uregistrerte verdipapirer.

Regulatoren har anlagt 13 siktelser i den amerikanske distriktsdomstolen for District of Columbia mot Binance og dets administrerende direktør Changpeng Zhao. Anklagene anklager Binance for å tillate amerikanske investorer å fortsette å handle på dens uregulerte børs, villedende investorer om tilstrekkeligheten til handelssystemene og tilgangen til kundemidler.

Binance sa at den var "skuffet" i SECs beslutning om å iverksette tiltak mot børsen i et blogginnlegg.

"Alle brukereiendeler på Binance og Binance tilknyttede plattformer, inkludert Binance.US, er trygge og sikre, og vi vil forsvare oss kraftig mot alle påstander om det motsatte," sa børsen. "Snarere ser det ut til at SECs handlinger her er i tjeneste for et forsøk på å skynde seg å kreve jurisdiksjonsgrunnlag fra andre regulatorer - og investorer ser ikke ut til å være SECs prioritet."

"Fordi Binance ikke er en amerikansk børs, er SECs handlinger begrenset i rekkevidde," la selskapet til. "Likevel står vi sammen med aktører i markedet for digitale aktiva i USA i opposisjon til SECs siste overreaksjon, og vi er forberedt på å bekjempe den i full omfang av loven."

Dets amerikanske motpart, Binance.US, sa via Twitter at anklagene var et annet eksempel på regulering ved håndhevelse under den nåværende kommisjonen og at den hadde til hensikt å forsvare seg «kraftig» mot «det grunnløse søksmålet».

Commodities Futures Trading Commission (CFTC) også arkivert sin egen håndhevelsestiltak mot Binance og Zhao i mars. Byråene tok en lignende tilnærming når det kom til å inngi straffeanklager mot Sam Bankman-Fried, den tidligere administrerende direktøren og grunnleggeren av kollapset kryptobørs FTX. Børsen var en av Binances største rivaler frem til kollapsen.

"Gjennom tretten anklager hevder vi at Zhao og Binance-enheter var engasjert i et omfattende nett av bedrag, interessekonflikter, mangel på avsløring og beregnet unnvikelse av loven," sa SEC-leder Gary Gensler i en pressemelding.

Binances BNB-token er ned 8.5 % i løpet av de siste 24 timene, ifølge data fra CoinGecko. SEC har belastet Binance for uregistrerte tilbud og salg av BNB-, BUSD- og kryptolåneprodukter kjent som "Simple Earn" og "BNB Vault."

SEC bruker sin DAO-rapport, datert 25. juli 2017, for å hevde at Binance brøt loven med hensyn til å selge BNB som et uregistrert verdipapir. Jeff Roberts, kryptoredaktøren i Fortune, fremhevet imidlertid via Twitter at SEC motsier dette punktet i innleveringen til byrået og sier at BNB ICO-salget fant sted mellom 26. juni og 3. juli i 2017.

"Ved å engasjere seg i flere uregistrerte tilbud og også unnlate å registrere samtidig som de kombinerer funksjonene til børser, meglere, forhandlere og clearingbyråer, påførte Binance-plattformene under Zhaos kontroll overdimensjonerte risikoer og interessekonflikter for investorer," sa Gurbir Grewal, direktør for SECs avdeling for håndhevelse, i utgivelsen.

"Til tross for deres årelange anstrengelser for å ikke 'bli holdt ansvarlig', begynner dagens klage prosessen med å gjøre det," la de til.

Chris Martin, forskningssjef ved kryptoanalysefirmaet Amberdata, sa at anklager mot kryptofirmaer rundt verdipapirnoteringer ikke er noe nytt, men fremhevet at børsen står overfor en ekstra motvind med fallende markedsandel siden kunngjøringen av CFTC-saken.

"Selv om dette ikke er positive nyheter på kort sikt, er klarhet om regulering på lang sikt et utrolig positivt tegn for økosystemet både i og utenfor USA, sa Martin i en uttalelse. "SEC-anklager mot kryptobørser er ikke noe nytt, spesielt med hensyn til anklager rundt verdipapirnoteringer. Det vil imidlertid være interessant om Binance.US vil være i stand til å komme tilbake fra dette eller ikke."

En kjernesak for børsen vil være å prøve å gjenvinne tillit fra forbrukerne. SEC påsto at Binance skjulte at den blandet milliarder av dollar av eiendeler og sendte dem til en tredjepart eid av Zhao kjent som Merit Peak Limited.

"SECs urimelige og urettferdige tilnærming har ikke gitt oss noe annet valg enn å forsvare virksomheten vår," sa en talsperson for Binance i en e-postmelding. "Binance vokste i ekstremt raskt tempo globalt, i en ny og utviklende bransje. Etter hvert som industrien har modnet, har også våre systemer, kontroller og teknologi blitt det.»

"Vi har omstrukturert vår organisasjon og personell, oppgradert systemene våre og etablert en ny industristandard i samsvar," la de til. ” … Bare i løpet av de siste to årene har vi brukt 80 millioner dollar på eksterne compliance-partnere.