कुछ हफ़्ते पहले मैं तैनात फंडिंग पोर्टल्स की संभावित कानूनी देनदारी के बारे में। देखिए और देखिए, 20 सितंबर, 2021 को SEC ने जारीकर्ता और उसके प्रधानाचार्यों के खिलाफ, और फंडिंग पोर्टल, TruCrowd, Inc., dba Fundanna और उसके मालिक, Vincent Petrescu के खिलाफ भी एक प्रवर्तन कार्रवाई की।
यहाँ एक लिंक है शिकायत. यदि आप शिकायत को अंकित मूल्य पर लेते हैं - और पाठकों को यह ध्यान रखना चाहिए कि हर कहानी के कम से कम दो पहलू होते हैं - यह एक सबक है कि कैसे एक फंडिंग पोर्टल एक संदिग्ध जारीकर्ता के साथ गर्म पानी में आ सकता है।
जारीकर्ता और उसके प्रधानाध्यापकों के खिलाफ आरोप सीधे हैं: वे एक प्रधानाध्यापक के आपराधिक रिकॉर्ड का खुलासा करने में विफल रहे; उन्होंने व्यक्तिगत उद्देश्यों के लिए निवेशक के पैसे का इस्तेमाल किया; उन्होंने एक कथित रियल एस्टेट परियोजना के बारे में निवेशकों को गुमराह किया।
हमारे उद्देश्यों के लिए अधिक दिलचस्प फंडिंग पोर्टल और उसके मालिक के खिलाफ आरोप हैं। ट्रूक्राउड और मिस्टर पेट्रेस्कु को "द्वारपाल" कहते हुए, एसईसी अन्य बातों के अलावा, आरोप लगाता है कि:
- TruCrowd और Mr. Petrescu ने संभावित धोखाधड़ी या निवेशकों को अन्य नुकसान के कई चेतावनी संकेतों के बावजूद प्रसाद को आगे बढ़ने की अनुमति दी।
- श्री पेट्रेस्कु ने गलत फॉर्म सी का मसौदा तैयार करने और बयान देने में भाग लिया।
- TruCrowd और Mr. Petrescu एक "खराब अभिनेता" चेक का आदेश देने में विफल रहे।
- श्री पेट्रेस्कु ने एक प्रतिभूति वकील की चेतावनी को नज़रअंदाज़ कर दिया।
एक बड़े कमीशन से दूर चलना मुश्किल है। लेकिन यह प्रवर्तन कार्रवाई दर्शाती है कि कभी-कभी आपको ऐसा करना पड़ता है।
