قبل أسابيع قليلة أنا نشر حول المسؤولية القانونية المحتملة لبوابات التمويل. Lo وها ، في 20 سبتمبر 2021 ، رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) دعوى إنفاذ ضد جهة الإصدار ومسؤوليها ، وكذلك ضد بوابة التمويل ، TruCrowd، Inc.، dba Fundanna ، ومالكها ، فينسينت بترسكو.
هذا رابط ل الشكوى. إذا أخذت الشكوى في ظاهرها - ويجب على القراء أن يضعوا في اعتبارهم أن هناك جانبين على الأقل لكل قصة - فهذا درس في كيفية وصول بوابة التمويل إلى الماء الساخن مع جهة إصدار مشكوك فيها.
الادعاءات ضد المُصدر ومسؤوليها واضحة: فشلوا في الكشف عن السجل الجنائي لأحد المسؤولين ؛ استخدموا أموال المستثمرين لأغراض شخصية ؛ ضللوا المستثمرين بشأن مشروع عقاري مزعوم.
الأكثر إثارة للاهتمام لأغراضنا هي الادعاءات ضد بوابة التمويل وصاحبها. من خلال استدعاء TruCrowd والسيد Petrescu "حراس البوابة" ، تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات ، من بين أمور أخرى ، أن:
- سمح TruCrowd والسيد Petrescu بالعروض بالمضي قدمًا على الرغم من علامات التحذير المتعددة من الاحتيال المحتمل أو أي ضرر آخر للمستثمرين.
- شارك السيد Petrescu في صياغة نموذج C غير الدقيق وعرض البيان.
- فشل TruCrowd والسيد Petrescu في طلب فحص "ممثل سيئ".
- تجاهل السيد بيتريسكو تحذير محامي الأوراق المالية.
من الصعب الابتعاد عن عمولة كبيرة. لكن إجراء التنفيذ هذا يوضح أنه في بعض الأحيان يتعين عليك ذلك.
