Кілька тижнів тому я розміщені про потенційну юридичну відповідальність порталів фінансування. Ось і ось, 20 вересня 2021 року SEC подала примусовий позов проти емітента та його принципалів, а також проти порталу фінансування TruCrowd, Inc., dba Fundanna та його власника Вінсента Петреску.
Ось посилання на Скарга. Якщо ви сприймаєте Скаргу за чисту монету – і читачі повинні мати на увазі, що кожна історія має принаймні дві сторони – це урок того, як фінансовий портал може потрапити в гарячу воду з сумнівним емітентом.
Звинувачення на адресу емітента та його принципалів прості: вони не розкрили судимість одного з довірителів; вони використовували гроші інвестора в особистих цілях; вони ввели інвесторів в оману щодо передбачуваного проекту нерухомості.
Для наших цілей цікавішими є звинувачення на адресу фінансового порталу та його власника. Називаючи TruCrowd і пана Петреску «привратниками», SEC стверджує, серед іншого, що:
- TruCrowd і пан Петреску дозволили розмістити пропозиції, незважаючи на численні попереджувальні ознаки можливого шахрайства чи іншої шкоди інвесторам.
- Пан Петреску брав участь у складанні неточної форми C та пропозиційної заяви.
- TruCrowd і пан Петреску не замовили перевірку «поганого актора».
- Пан Петреску проігнорував попередження адвоката з цінних паперів.
Важко піти від великої комісії. Але ця примусова дія показує, що іноді це потрібно.
