Мільярдний банк потрапив під розслідування уряду США за ймовірне ухилення від правил ведення документації

Мільярдний банк потрапив під розслідування уряду США за ймовірне ухилення від правил ведення документації

Мітка часу: 3 серпня 2023 р., 12:22
Вихідний вузол: 2800292

Європейський кредитний гігант BNP Paribas зараз веде переговори з регуляторними органами США щодо врегулювання розслідувань щодо використання його співробітниками додатків для обміну повідомленнями, які могли порушувати правила ведення записів.
Відповідно до останнього звіту про доходи банку, BNP Paribas Securities Corp, зареєстрований у США брокер-дилер компанії, розслідується Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) і Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) за можливе порушення ведення обліку. положення.

Тим часом сам BNP Paribas також перевіряється CFTC щодо тієї ж проблеми.
Регулюючі органи США перевіряють фінансові компанії, щоб з’ясувати, чи використовували їхні співробітники «несхвалені платформи обміну повідомленнями» для ділового спілкування, що може призвести до штрафів.
Банк каже, що досяг «пропонованих резолюцій» з SEC і CFTC щодо закриття розслідувань, але зазначає, що пропозиції все ще підлягають схваленню регуляторами.
Регуляторні органи США вжили заходів щодо Уолл-стріт через використання заборонених додатків для обміну повідомленнями для електронних комунікацій. Минулого року Комісія з цінних паперів та цінних паперів висунула звинувачення 16 фірмам Уолл-стріт у «тривалих збоях» у підтримці та збереженні цифрових комунікацій, що призвело до штрафів на суму 1.1 мільярда доларів.
Як заявив голова SEC Гарі Генслер,
«Фінанси, зрештою, залежать від довіри. Учасники ринку, яким ми сьогодні висунули звинувачення, не виконали своїх зобов’язань щодо ведення документації та бухгалтерського обліку, не змогли зберегти цю довіру. З 1930-х років таке ведення записів було життєво важливим для збереження цілісності ринку.
Оскільки технології змінюються, стає ще важливішим, щоб реєстранти належним чином спілкувалися з ділових питань лише в офіційних каналах, і вони повинні підтримувати та зберігати цей зв’язок». 
Не пропустіть жодного моменту – підпишіться, щоб отримувати сповіщення електронною поштою прямо на вашу поштову скриньку

Перевірте цінову дію

Слідкуйте за нами в Twitter, Facebook і Telegram

Переглядайте The Daily Hodl Mix

Перевірте останні заголовки новин

 

Відмова: Думки, висловлені на The Daily Hodl, не є інвестиційною порадою. Інвестори повинні зробити належну ретельність, перш ніж робити будь-які інвестиції з високим ризиком в біткойн, криптовалюту або цифрові активи. Будь ласка, майте на увазі, що ваші перекази та торги піддаються вашому власному ризику, а будь-які втрати, які ви можете понести, - це ваша відповідальність. Daily Hodl не рекомендує купувати чи продавати будь-які криптовалюти чи цифрові активи, також не є Daily Hodl інвестиційним консультантом. Зверніть увагу, що Daily Hodl бере участь у партнерському маркетингу.

Створене зображення: Midjourney
The post Billion-Dollar Bank Facing US Government Investigation For Allegedly Dodging Rules on Record Keeping appeared first on The Daily Hodl .

Часова мітка:

Більше від БІТРСС