Binance og administrerende direktør Changpeng Zhao møter rettslig handling fra US CFTC for påståtte brudd på derivathandel

Binance og administrerende direktør Changpeng Zhao møter rettslig handling fra US CFTC for påståtte brudd på derivathandel

Tidsstempel: 27. mars 2023 11:43
Kilde node: 2545897

Binance, en av verdens største kryptovalutabørser, har stått overfor regulatoriske bekymringer fra myndigheter over hele verden. Børsen har blitt anklaget for brudd på en rekke regulatoriske krav, inkludert anti-hvitvasking (AML) og kjenn-din-kunde-regler (KYC). Nylig har Binance blitt saksøkt av den amerikanske CFTC for påståtte brudd på handel med derivater. 

Binance står overfor rettslig handling fra CFTC

De regulatoriske bekymringene angående Binances kryptovirksomhet bringer FUD-situasjoner for investorer ettersom kryptobørsen står overfor økt regulatorisk kontroll fra myndighetene. Ifølge rettsdokumenter innlevert på mandag, har Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) sendt inn en klage mot Binance, en av verdens største kryptovalutabørser, og dens medgründer, Changpeng Zhao. Klagen hevder at Binance aktivt har oppfordret brukere fra USA og undergravd børsens eget compliance-program, som CFTC hevder å være ineffektivt.

Klagen hevdet at Zhao og Samuel Lim, den tidligere sjefen for compliance officer, bevisst forsøkte å tiltrekke seg lønnsomme og verdifulle "VIP"-kunder, inkludert institusjonelle kunder basert i USA.

Ifølge innleveringen står Zhaos selskap overfor et søksmål for angivelig brudd på forskrifter om handel og derivater. I tillegg har børsen unnlatt å registrere seg hos CFTC og har ignorert amerikanske finansmarkedslover som er utformet for å forhindre og oppdage ulovlige aktiviteter som hvitvasking av penger og terrorismefinansiering.

Binance klarte ikke å overvåke aktivitetene sine

Byrået påpekte at Binances inntekter fra derivattransaksjoner hadde økt fra 63 millioner dollar i august 2020 til 1.14 milliarder dollar innen mai 2021. Omtrent 16 % av Binances kontoer ble imidlertid holdt av kunder basert i USA. I følge et søksmål fra CFTC, engasjerte Binance seg i handel på sin egen plattform gjennom 300 kontoer som enten var direkte eller indirekte knyttet til deres administrerende direktør CZ.

Innleveringen hevdet videre at Zhao og andre toppledelsesmedlemmer i Binance hadde forsømt sitt ansvar for å føre tilsyn med børsens operasjoner og til og med hadde spilt en aktiv rolle i å legge til rette for brudd på amerikanske lover. Dette inkluderte å hjelpe og instruere USA-baserte kunder om å unngå samsvarskontroller som var ment å oppdage og forhindre slike brudd.

CFTC har tidligere startet en etterforskning av Binance på grunn av bekymringer om at det gjorde det mulig for amerikanske borgere å plassere innsatser som var i strid med amerikanske regler. Binance har ennå ikke offentlig svart på CFTCs klage. Børsen har imidlertid tidligere uttalt at den tar compliance svært alvorlig og har gjort en innsats for å forbedre sine compliance-prosedyrer de siste månedene. Til tross for dette fortsetter Binances regulatoriske problemer å øke, noe som kan få alvorlige konsekvenser for børsens fremtidige drift.

Tidstempel:

Mer fra Coinpedia