Een paar weken geleden heb ik geplaatst over de mogelijke wettelijke aansprakelijkheid van financieringsportalen. Kijk eens aan, op 20 september 2021 heeft de SEC een handhavingsactie aangespannen tegen een emittent en zijn opdrachtgevers, en ook tegen het financieringsportaal TruCrowd, Inc., dba Fundanna, en zijn eigenaar, Vincent Petrescu.
Hier is een link naar de klacht. Als je de klacht op het eerste gezicht neemt – en lezers moeten niet vergeten dat elk verhaal minstens twee kanten heeft – is dit een les over hoe een financieringsportaal in de problemen kan komen met een twijfelachtige emittent.
De beschuldigingen tegen de uitgevende instelling en haar opdrachtgevers zijn eenvoudig: ze hebben het strafblad van een van de opdrachtgevers niet openbaar gemaakt; ze gebruikten investeerdersgeld voor persoonlijke doeleinden; ze misleidden investeerders over een vermeend vastgoedproject.
Interessanter voor onze doeleinden zijn de beschuldigingen tegen het financieringsportaal en de eigenaar ervan. De SEC noemt TruCrowd en de heer Petrescu ‘poortwachters’ en beweert onder meer dat:
- TruCrowd en de heer Petrescu lieten het aanbod doorgaan ondanks meerdere waarschuwingssignalen van mogelijke fraude of andere schade voor beleggers.
- De heer Petrescu nam deel aan het opstellen van het onjuiste Formulier C en het aanbieden van een verklaring.
- TruCrowd en de heer Petrescu slaagden er niet in een ‘bad actor’-cheque te bestellen.
- De heer Petrescu negeerde de waarschuwing van een effectenadvocaat.
Het is moeilijk om weg te lopen van een grote commissie. Maar deze handhavingsactie illustreert dat het soms wel moet.
