호주 증권 투자위원회 (ASIC)은 월요일에 SmarTrader 중개 플랫폼을 운영하는 문제가 있는 BBY Limited(BBY)의 호주 금융 서비스(AFS) 라이센스를 취소했다고 발표했습니다.
24월 XNUMX일 발효된 AFS 라이선스 취소는 XNUMX년 연장 회사 면허 정지. 이 결정은 30년 2021월 XNUMX일 직전에 내려졌으며, 최근 정지가 부과되었습니다.
규제당국은 허가 취소에도 불구하고 회사가 내년 XNUMX월말까지 중앙고충처리서비스를 지속할 수 있도록 허용할 것이라고 설명했다.
BBY는 고객이 외부 분쟁 해결 제도와 국가 보증 기금에 계속 접근할 수 있도록 해야 합니다. 또한 회사는 '수취인과 청산인이 고객의 지시에 따라 고객의 '보유자 식별 번호'를 다른 시장 참여자에게 양도하거나 라이센스 보유자 후원 보유를 발행자 후원 보유로 전환할 수 있는 법적 권한을 가지고 있는지 확인해야 합니다. ASX 합의 운영 규칙'을 참조하십시오.
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ASIC는 또한 BBY가 현지 규정 위반으로 인해 소매 고객이 입은 손실이나 피해에 대해 보상을 준비해야 한다고 설명했습니다.
문제가있는 회사
원래 호주 규제 당국은 2015년 XNUMX월에 XNUMX년 동안 BBY의 운영 허가를 정지했지만 계속해서 정지를 갱신했습니다.
BBY Ltd는 BBY 그룹의 주요 운영 법인입니다. 회사는 시드니에 본사를 두고 호주, 뉴질랜드, 영국 및 미국에 지사를 두고 있습니다. BBY 그룹은 BBY Advisory Services Pty Ltd 및 SmarTrader Limited를 포함하여 10개의 법인으로 구성되었으며, 이들 역시 호주 규제 당국에 의해 라이선스가 취소되었습니다.
유명한 금융 규제 기관 중 하나로 간주되는 ASIC는 위반자에 대해 적극적으로 조치를 취하고 있습니다. 법원은 최근에 규제 기관의 조치를 취했습니다. 외환 CT 회사에 20천만 호주 달러의 벌금을 부과했습니다. 지난해 ASIC AFS 라이센스 취소 Jels Financial Group, Selectinvest 및 USGFX.