수조 달러 규모의 은행이 고객에게 거짓말을 하고 정기적으로 고객에게 과도한 요금을 부과한 혐의로 2,950,000달러의 벌금을 지불했습니다 – The Daily Hodl

1.80조 XNUMX억 달러 규모의 자산을 관리하는 거대 은행은 고객에게 허위 진술을 하고 고객에게 과도한 요금을 부과한 이유로 수백만 달러의 민사 벌금을 지불하고 있습니다.

싱가포르 통화청(MAS)은 보도 자료에서 다음과 같이 밝혔습니다. 때리는 Credit Suisse는 은행 관계 관리자가 집행하는 불법 행위를 중단하지 못한 이유로 3.9만 SGD(2.90만 달러)의 벌금을 부과했습니다.

규제 기관은 은행의 관계 관리자가 고객에게 명시적으로 과도한 요금을 부과하고 위법 행위를 은폐하기 위해 특정 정보를 생략함으로써 싱가포르 증권선물법(SFA)을 반복적으로 위반했다고 밝혔습니다.

특히, MAS는 Credit Suisse의 관계 관리자가 거래 실행과 관련된 비용에 대해 거짓말을 하여 고객이 지불해야 하는 것보다 더 많은 금액을 지불하게 만드는 장외 채권 거래에 초점을 맞췄습니다.

직원들은 또한 혐의가 양국이 합의한 금액을 초과했음을 드러낼 수 있는 주요 세부 사항을 숨겼습니다.

MAS는 은행이 직원의 나쁜 행동을 예방할 수 있는 거래 후 모니터링을 포함하여 내부 통제를 확립하지 못했다고 지적합니다.

MAS 부국장 Ho Hern Shi 씨는 다음과 같이 말합니다.

“금융 기관은 고객에게 공정하고 투명한 가격 책정을 보장하기 위해 강력한 거버넌스 프레임워크와 프로세스를 구현해야 합니다. 우리는 이 분야에 대한 통제를 개선하기 위해 은행과 지속적으로 협력할 것이며, 우리 법률을 위반한 것으로 밝혀진 금융 기관에 대해 단호한 집행 조치를 취하는 데 주저하지 않을 것입니다.”

이에 대해 Credit Suisse는 즉시 민사 처벌을 해결하고 책임을 인정하며 내부 통제를 강화했습니다.

문제가 발생한 이 은행은 지난 6월 UBS에 인수됐으며, 평소와 같이 서비스와 고객 관계를 유지하면서 "은행 안의 은행"으로 계속 운영될 것이라고 밝혔습니다.

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• 출처: https://dailyhodl.com/2023/12/30/trillion-dollar-bank-pays-2950000-fine-for-lying-to-clients-routinely-overcharging-customers/