홍콩은 JPEX 스캔들로 인해 법 집행을 강화할 것이라고 전 SFC 관계자가 밝혔습니다.

홍콩은 JPEX 스캔들로 인해 법 집행을 강화할 것이라고 전 SFC 관계자가 밝혔습니다.

타임 스탬프 : 22 년 2023 월 9 일 오전 00:XNUMX
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홍콩 금융 감시 기관은 투자자들에게 허가되고 규제된 암호화폐 거래 플랫폼만 사용할 것을 촉구하는 엄중한 경고를 발령했습니다. 이번 경고는 1.2명 이상의 투자자에게 약 154억 홍콩달러(미화 1,600억 XNUMX만 달러)의 손실을 입힌 것으로 알려진 무면허 가상 자산 플랫폼 JPEX에 대한 대규모 사기 조사에 따른 것입니다. 이는 홍콩 역사상 가장 큰 사기 사건으로 기록되었습니다. . 이 사건은 도시를 디지털 자산의 글로벌 허브로 자리매김하려는 정부의 지속적인 노력에 그림자를 드리웠습니다. 

현재 홍콩에 본사를 둔 규제 컨설팅업체 스트랫포드 파이낸스(Stratford Finance)의 CEO직을 맡고 있는 전직 증권선물위원회(SFC) 규제기관인 안젤리나 콴(Angelina Kwan)은 홍콩이 소매 암호화폐 교환을 허용하기로 결정했지만 엄격한 보호 조치가 시행되고 있다고 말했습니다. . 최근의 집행 조치는 악의적이거나 불법적인 행위를 하는 기업을 처벌하려는 홍콩의 의지를 보여줍니다. 

Forkast는 1999년부터 2006년까지 SFC의 시장 감독 부문 이사로 재직하며 자동화 및 인터넷 거래 서비스에 대한 홍콩 규제를 형성하는 데 도움을 준 Kwan과 이야기를 나눴습니다. 토론에서는 홍콩의 가상 자산 거래 플랫폼(VATP) 라이선스 시스템의 결함이 강조되었습니다. JPEX와 관련된 사기 사건으로 인해 폭로되었습니다. 

다음 Q&A는 명확성과 길이를 위해 편집되었습니다. 

포캐스트: JPEX는 2022년 XNUMX월부터 투자자 경고 목록에 등재되었습니다. SFC에서 근무하면서 귀하의 업무에서 매우 중요한 부분은 거래소 활동을 감독하고 모니터링하는 것이었습니다. SFC가 모니터링하고 있던 위험 신호가 있었나요? 

안젤리나 콴: 상황은 지난 몇 주 동안 전개되었습니다. 오가는 수많은 문건을 보면 JPEX는 실제로 SFC를 강경하게 비난하고 있다. 이 모든 것은 그들이 공개 편지를 쓴 공개 도메인에 있었습니다. 나는 소위 '규제 회사'가 규제 기관에 그런 식으로 글을 쓰는 것을 본 적이 없습니다. 존경심이 전혀 없었고 그들은 정말로 공격적이었습니다. 

SFC는 초기부터 업계 전체에 특정 시간까지 애플리케이션을 제출하라고 지시했습니다. 그렇지 않다면 질서있게 여기서 나가야 합니다. '이런 일 안 할 거면 문 닫아주세요'라는 아주 정중한 표현이었죠.

JPEX의 경우에는 정말 거짓말을 했습니다. 그들은 규제를 받았으며 SFC 라이센스를 신청하고 있다고 말했습니다. 그건 새빨간 거짓말이에요.

포캐스트: 새로운 라이센스 제도는 투자자를 어떻게 보호합니까? 홍콩에서 거래소에 대한 더 많은 단속 조치가 보이시나요?

콴: 저는 해가 뜨는 것과 동시에 해가 지기 때문에 더 많은 단속 조치가 있을 것이라고 확신합니다. 지원할 회사가 있고, 홍콩에 오려고 하는 나쁜 행위자가 있고, 홍콩에 와서 혁신을 가져올 훌륭한 사람들이 있을 것입니다. 따라서 좋은 일과 함께 나쁜 일도 따르며, 자신이 어떤 일을 겪게 될지 조심하는 것은 투자자의 몫입니다. 

업계에서는 언젠가는 모든 가상자산 서비스 제공자에게 의무적인 라이선싱이 있을 것이라는 사실이 일어나고 있습니다. 라이센스가 부여된 제품은 온라인 라이센스를 갖게 되며 SFC의 감시 목록에 포함됩니다. 업계 측면에서는 홍콩증권투자연구소(Hong Kong Securities and Investment Institute)가 있습니다. 우리는 디지털 자산 회사의 직원 교육 측면에서 일련의 교육 과정을 실시할 예정이며 공공 서비스 교육도 검토하고 있습니다.

나는 홍콩에서 증권 산업이 막 성장하기 시작했을 때 같은 성장통을 겪고 있었습니다. CA Pacific이라는 대규모 사건이 있었는데, 이 사건도 당시에 터졌는데, 규제 당국은 왜 이것을 보지 못했고 왜 사람들에게 경고하지 않았는지 같은 질문을 받았습니다. 그들은 아마도 그것에 대해 몰랐기 때문에 그렇게 할 수 없었을 것입니다. 인터넷과 디지털 자산을 통해 이제 모든 것이 훨씬 더 빠르게 움직입니다. 그 당시에는 팩스와 텔레비전이 있었습니다. 증권산업이 등장할 때도 그랬다. 

이번에 저는 SFC가 경찰과 손을 잡고 매우 빠르게 움직이는 것을 보았습니다. 특히 JPEX의 반응과 그들이 사람들을 대하는 방식에 비추어 볼 때 더욱 그렇습니다. 그리고 그 발표 인출 수수료를 훔치는 것은 완전히 미친 짓이었고 그들의 죽음으로 이어졌습니다.

Forkast: Angelina, 당신은 호주와 홍콩 법률 전문가입니다. JPEX는 호주에 본사를 두고 있으며 두바이에 본사를 두고 있습니다. 이것이 플랫폼 운영자의 책임에 어떤 영향을 미치나요? 사기 예방을 위해 서로 다른 관할권 간에 지식 공유 계약이 있습니까?

콴: 두바이의 가상 자산 규제 기관인 VARA는 최근 SFC와 양해각서를 체결했습니다. 그들은 또한 엉뚱한 일을 신속하게 수행하는 회사에 경고하는 측면에서 매우 적극적인 자세를 취했습니다. 

JPEX의 경우에는 거짓말을 했습니다. 두바이에서는 규제되지 않았습니다. 나는 그것이 노골적인 거짓말이고 소매 투자자들이 이것을 확인하지 않을 것이라는 사실을 이용하고 있었기 때문에 그들이 라이센스를 받았다고 말하는 이유를 정말로 이해하지 못합니다. 그게 문제입니다. 이 산업에 참여하기를 원하는 투자자를 교육하기 위해 필요한 것은 모든 사람이 규제를 받는 것은 아니며 사람들은 거짓말을 한다는 것입니다.

이것이 바로 전 세계는 물론 해당 지역의 모든 규제 기관들 사이에서 점점 더 격돌하기 시작할 것입니다. IOSCO(국제증권위원회기구)는 전 세계 모든 규제 기관을 대상으로 규제가 어떤 모습이어야 하는지에 대한 지침에 관한 논문을 발표했습니다. SFC는 VARA 및 기타 규제 기관과 마찬가지로 이를 따릅니다. 

IOSCO는 모든 규제기관이 협력할 수 있는 프레임워크를 간과하고 촉진하는 조직입니다. 그리고 그들은 아마도 이 사건을 매우 주의 깊게 살펴보고 규제 당국 간의 의사소통을 촉진하려고 노력할 것입니다.

Forkast: JPEX 책임자들이 어떻게 처벌을 받을 것이라고 생각하시나요?

콴: IOSCO는 실제로 점점 더 많은 콜을 함께 발표하고 있습니다. 확실히 말할 수는 없지만, 홍콩과 호주, 그리고 그들이 운영하는 다른 곳에서는 이미 동결 가능한 자산이 있는지 확인하기 위해 해당 국가에 어떤 자산이 있는지 확인하라는 전화를 받았습니다. HK$1.2억 또는 US$124백만을 회수할 수 있으며, 불만을 품은 투자자는 돈을 돌려받을 수 있습니다.

좀 힘든 과정이 되겠네요. 1.2억 홍콩달러가 홍콩 역사상 가장 큰 금액이라는 사실이 기쁘다. 여러분은 FTX에서 무슨 일이 일어났는지 보셨습니다. 홍콩에서는 규제되지 않았습니다. 그들은 바하마에서 규제되었습니다. 홍콩 투자자들이 바하마나 FTX에 있는 자산을 실제로 회수하는 것은 매우 어려웠습니다.

그러나 적어도 규제를 받는다면, 뭔가 크게 잘못되면 홍콩 규제 당국은 실제로 거래를 폐쇄하거나 중단하고 실제로 자산을 보유할 수 있습니다. 이것이 바로 디지털 자산 산업이 성장하고 생존하는 데 규제가 매우 중요한 이유입니다. 규제를 통해서만 우리가 실제로 성장하고 적절한 자산 클래스로 전환할 수 있기 때문입니다. 이것이 우리가 라이센싱과 분수령이 일어나게 됩니다. 

포크스트: 다음은 무엇입니까? 자산회복 절차는 어떻게 되나요?

콴: SFC는 자신이 가지고 있는 것을 가지고 작업해야 하므로 이에 대한 정보가 없습니다. 그들은 이 모든 정보를 찾아내고 경찰과 협력하여 할 수 있는 일을 동결시키려고 노력해야 할 것입니다. 그렇기 때문에 경찰에도 경고해야 했습니다. 경찰과 상업범죄국이 협력하여 자산을 수색하고 동결한 다음 청산인을 임명하고 조사를 실시해야 할 것입니다. 그러면 자산을 반환하는 전체 과정이 이루어져야 합니다. 그리고 그것은 시간이 많이 걸리는 부분이 될 것입니다.

그렇기 때문에 투자자들에게는 매우 중요합니다. 투자에 참여하려면 누구에게 투자하고 있는지 파악하고 허가받은 법인에 투자하십시오. 따라서 현재 홍콩에서 라이선스를 받은 두 법인은 Hashkey와 OSL입니다. 

비트코인을 달러로 바꾸는 환전소는 어떻습니까? 특정 동전으로 그렇게 할 수 있습니다. 비트코인을 구매할 수 있는 기계는 어떻습니까? 홍콩에서 비트코인 ​​구매만을 전문으로 하는 상점은 어떻습니까?

홍콩 정부는 적절한 시기에 이를 검토하겠다는 입장을 밝혔습니다. 그러나 SFC가 가장 먼저 집중해야 했던 영역은 중앙 집중식 거래소였습니다. 왜냐하면 중앙화된 거래소는 가장 주목을 받고 있으며 가장 글로벌한 성격을 갖고 있기 때문입니다. 이것이 바로 SFC의 라이센스 담당 이사인 Elizabeth Wong이 처음부터 수행해야 했던 임무였습니다. 

이 작업을 수행할 전문 지식을 갖춘 사람이 많지 않습니다. 이것이 바로 홍콩 정부가 이 문제를 먼저 해결하고 모든 라이센스를 먼저 취득하기로 결정한 이유입니다. 그 다음 단계는 소규모 상점이었습니다. 이제 정부는 이 전체 영역을 재평가하고 이에 대한 라이센스를 부여할 것입니다.

Forkast: 싱가포르는 암호화폐 거래소의 소매 마케팅에 있어 더 엄격합니다. 이번 사건으로 인해 홍콩도 뒤따를 것인가? 

콴: 홍콩이 가드레일을 갖춘 소매점을 허용하기로 결정했습니다. 이는 홍콩으로서는 매우 큰 결정이었습니다. 그들은 그것을 고수해야 합니다. 작동 방식에 약간의 변화가 있을 수 있지만 매우 포괄적인 라이센스 체제를 발표했습니다. 우리는 그것이 작동하는지 확인해야 합니다. 그들은 아마도 시장에서 무슨 일이 일어나고 있는지 확인하기 위해 비트를 더 많이 걷는 측면에서 집행을 강화할 것입니다. 

업계에 종사하는 사람으로서 우리가 해야 할 일은 나쁜 행위자가 있으면 이를 불러내야 한다는 것입니다. 우리의 생계를 나쁘게 만들고 있다면 SFC뿐만 아니라 경찰에도 신고해야 합니다. 그리고 그들이 은행처럼 보이거나 은행처럼 삐걱대고 있다면 홍콩 통화청(HKMA)에도 경고를 보내 이들 회사가 스스로를 은행인 것처럼 내세우고 은행과 유사한 상품을 판매하고 있다는 사실을 알려야 합니다. 그러니 조치를 취하고 그 편지를 기록에 남겨 두시기 바랍니다. 만약 우리가 뒤로 물러서서 소매업을 허용하지 않는다면 홍콩은 정말 위축될 것입니다. 

Jeff Cheung이 이 기사에 기고했습니다.

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