SEC 사내판사 논란 살펴보기

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타임 스탬프 : 29 년 2023 월 12 일 오후 29시
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규제 | 29년 2023월 XNUMX일

Unsplash Sasun Bughdaryan 판사 의사봉과 돈 - SEC 사내 판사들의 논란 살펴보기Unsplash Sasun Bughdaryan 판사 의사봉과 돈 - SEC 사내 판사들의 논란 살펴보기 이미지: Unsplash/Sasun Bughdaryan

Elon Musk와 Mark Cuban은 SEC의 사내 판사에 대한 법적 이의를 지원합니다.

Elon Musk와 Mark Cuban은 헤지 펀드 매니저 George Jarkesy를 지원합니다. 미국 증권거래위원회(SEC)를 상대로 중요한 법적 공방을 벌이고 있습니다. 현재 미국 대법원에 제출된 이 사건은 SEC가 처벌을 부과하기 위해 사내 판사를 활용하는 것에 대해 의문을 제기합니다. Musk와 Cuban의 지지를 받는 Jarkesy의 주장은 SEC 사건에서 피고인이 배심원 재판을 받을 수 있는 헌법상의 권리에 중점을 두고 있습니다. 이러한 문제는 SEC 및 연방거래위원회(Federal Trade Commission)와 같은 기타 규제 기관이 집행 조치를 수행하는 방식을 재구성할 수 있습니다.

갈등과 권력 불균형의 문제

사내 판사를 활용하는 증권거래위원회(SEC)의 문제는 주로 다음과 같습니다. 공정성, 헌법상의 권리, 규제 집행의 힘의 균형에 대한 우려. 주요 논쟁점은 다음과 같습니다.

  • 핵심 문제는 SEC가 연방 법원 대신 자체 행정법 판사(ALJ)에게 사건을 제기할 수 있는 능력이 있다는 것입니다. 비평가들은 이렇게 주장한다. 피고인의 배심원 재판에 대한 헌법상의 권리를 거부합니다., 이는 미국 법률 시스템의 근본적인 측면으로 간주됩니다.
  • 거기에 사내 판사가 SEC에 유리하게 편향될 수 있다는 인식, 같은 조직에 속해 있기 때문입니다. 이는 절차의 공정성과 공정성에 대한 우려를 낳는다.

참조 :  2023년 증권 집행 포럼에서 Gensler의 발언

  • SEC 행정 절차에서는 피고인은 종종 제한된 권리를 가지고 있습니다. 연방 법원 재판과 비교. 예를 들어, 검색 권한이 제한되어 SEC가 보유한 증거 및 정보에 대한 접근이 제한될 수 있습니다.
  • XNUMXD덴탈의 SEC의 행정 절차에서는 전문 증거의 사용을 허용할 수 있습니다., 이는 일반적으로 연방 법원에서 허용되지 않습니다. 이는 피고인에게 불이익을 줄 수 있습니다.
  • 이러한 내부 결정에 대한 항소는 SEC 위원에게 직접 전달됩니다., 사건을 제기하기 위한 최초 결정에 관여한 사람입니다. 비평가들은 이것이 다음과 같은 결과를 낳는다고 주장합니다. 이해 상충 그리고 재판의 공정성을 훼손한다. 항소 절차.
  • SEC는 사건을 연방 법원에서 심리할지 아니면 사내 판사가 심리할지 결정할 재량권을 갖습니다. 이러한 재량권은 다음을 제공하는 것으로 볼 수 있습니다. SEC의 전력이 너무 많음 장소를 결정할 때 잠재적으로 결과에 영향을 미칠 수 있습니다.
  • XNUMXD덴탈의 SEC 사내 판사를 활용하는 것은 여러 가지 헌법적 문제에 직면해 있습니다., 이러한 판사의 임명 과정과 행정부 감독으로부터의 격리에 대한 질문을 포함합니다.
  • 집행 관행에 미치는 영향: SEC가 사내 판사의 활용을 제한하는 경우 증권법을 효율적이고 효과적으로 집행하는 기관의 능력에 영향을 미칠 수 있습니다. 이는 시장 규제와 투자자 보호에 더 광범위한 영향을 미칠 수 있습니다.

참조 :  지출 청구서와 SEC의 암호화폐 그립

Elon Musk와 Mark Cuban이 뒷받침하는 사건을 포함하여 진행 중인 법적 문제는 이러한 문제를 강조하며 SEC가 집행 조치를 수행하는 방법에 상당한 변화를 가져올 수 있습니다.

George Jarkesy 사건의 배경

  • 조지 자케시는 2013년 투자자를 오도했다는 이유로 SEC에 의해 기소되었습니다. SEC의 내부 사법 절차에 도전하다. 그는 그러한 경우 연방 배심원 재판을 받을 권리가 있다고 주장합니다. 대법원은 SEC의 사내 판사 활용 능력을 제한할지 여부를 고려하고 있으며, 이는 SEC의 집행 전략에 큰 영향을 미칠 수 있는 결정입니다.
  • Jarkesy에게 유리한 판결은 SEC뿐만 아니라 연방 무역위원회와 같이 사내 판사를 고용하는 다른 연방 기관에도 영향을 미칠 수 있습니다. SEC의 현재 시스템을 비판하는 사람들은 피고인이 연방 법원에 비해 제한된 권리를 갖고 있고 어떤 사건을 내부에서 처리할지를 SEC가 결정하기 때문에 공정성이 부족하다고 주장합니다.

참조 :  Hester Peirce는 암호화폐에 대한 SEC의 현재 접근 방식이 '좋은 규제 방식이 아니다'라고 재확인했습니다.

  • SEC와 충돌한 적이 있는 Elon Musk와 Mark Cuban은 Jarkesy의 주장을 지지하며 향후 SEC 집행 조치에 대한 잠재적인 영향을 강조합니다.

사건의 중요성

이 사건은 SEC와 같은 규제 기관이 집행을 수행하는 방식의 기본 프로세스에 이의를 제기합니다. ㅏ Jarkesy에게 유리한 결정으로 인해 더 많은 피고인이 배심원 재판을 선택하게 될 수 있습니다., 잠재적으로 성공할 가능성이 있음 SEC가 합의를 확보하고 규제를 시행하기가 더 어렵습니다.. 이는 또한 규제 기관 간의 권력 균형과 금융 부문의 개인 및 기업의 권리에 대한 중요한 질문을 제기합니다. 그만큼 결정, 2024년 XNUMX월 예정, 투자자, 법률 전문가 및 규제 기관이 면밀히 관찰할 것입니다.

NCFA 2018년 XNUMX월 크기 조정 - SEC 사내 판사에 대한 논란 조사

NCFA 2018년 XNUMX월 크기 조정 - SEC 사내 판사에 대한 논란 조사XNUMXD덴탈의 전국 크라우드 펀딩 및 핀 테크 협회 (NCFA Canada)는 수천 명의 커뮤니티 구성원에게 교육, 시장 정보, 산업 관리, 네트워킹 및 자금 조달 기회와 서비스를 제공하고 업계, 정부, 파트너 및 계열사와 긴밀히 협력하여 활기차고 혁신적인 핀테크 및 자금 조달을 창출하는 금융 혁신 생태계입니다. 캐나다의 산업. 분산화되고 분산된 NCFA는 전 세계 이해관계자와 협력하고 핀테크, 대체 금융, 크라우드 펀딩, PXNUMXP 금융, 결제, 디지털 자산 및 토큰, 인공 지능, 블록체인, 암호화폐, 레그테크 및 보험 기술 부문에 대한 인큐베이팅 프로젝트 및 투자를 돕습니다. . 가입하기 캐나다의 Fintech & Funding Community 오늘은 무료입니다! 또는 기고 회원 특권을 얻으십시오. 자세한 내용은 다음을 방문하십시오. www.ncfacanada.org

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