금융산업규제청(FINRA)이 로빈후드에 약 70천만 달러의 벌금을 부과했다. 을 위한 "체계적 감독실패” 투자자들에게 오해의 소지가 있는 정보를 제공하여 피해를 입히는 행위입니다. 이는 월스트리트 자율 규제 당국이 기업에 부과한 벌금 중 최대 규모다.
FINRA 페널티는 다음의 기술적 오류를 다루고 있습니다. Robinhood
FINRA가 부과하는 처벌에는 2020년 57월 Robinhood가 겪은 시스템 전반의 중단뿐만 아니라 옵션 거래 절차 및 마진 거래에 대한 잘못된 정보 배포도 포함됩니다. 중개회사와 거래소 시장을 감독하는 자율 규제 기관은 로빈후드에게 고객에게 12.6만 달러의 벌금과 XNUMX만 달러의 배상금을 지불하라고 명령했다고 밝혔습니다.
FINRA는 상황의 규모와 Robinhood 사용자에게 미치는 심각한 영향을 설명하는 성명을 발표했습니다. 조직은 다음과 같이 밝혔습니다. “FINRA는 회사로부터 허위 또는 오해의 소지가 있는 정보를 받은 수백만 명의 고객, 2020년 XNUMX월 회사 시스템 중단으로 영향을 받은 수백만 명의 고객, 심지어 회사가 옵션 거래를 승인한 수천 명의 고객을 포함하여 고객이 겪고 있는 광범위하고 심각한 피해를 고려했습니다. 고객이 그렇게 하는 것이 적절하지 않았을 때.”
벌금은 Robinhood가 올해 공개 상장 회사가 되기 위해 준비하는 동안 발생합니다. 중개 플랫폼은 2020년 XNUMX월 초 며칠 동안 시스템 중단을 목격했습니다. 당시 전염병으로 인해 기록상 가장 빠른 약세장이 발생하여 거래 열풍이 일어났습니다. 이러한 중단으로 인해 많은 고객은 주식이나 암호화폐 거래 옵션을 잃게 되었습니다.
Robinhood도 직면하고 있습니다. 소송 앱에서 $20 상당의 손실을 입었다고 믿고 자살한 730,000세 트레이더의 가족이 제출한 것입니다.
Robinhood는 향후 규정 준수를 보장하기 위해 인력을 확장합니다.
그 부분에 대한, Robinhood FINRA가 부과한 혐의를 인정하거나 거부하지 않았습니다. 그러나 캘리포니아에 본사를 둔 이 회사는 SEC에 제출한 감사 자료에 따르면 이러한 벌금 중 일부를 예상했으며 이에 대해 26.6만 달러를 따로 책정했습니다.
회사는 또한 고객 운영을 지원할 인력을 2,700명으로 확대했습니다. Robinhood의 공공 정책 커뮤니케이션 책임자인 Jacqueline Ortiz Ramsay는 다음과 같이 말했습니다. "Robinhood는 플랫폼 안정성을 개선하고 교육 리소스를 강화하며 고객 지원, 법률 및 규정 준수 팀을 구축하는 데 막대한 투자를 해왔습니다." 게다가 그녀는 이렇게 덧붙였다. "우리는 이 문제를 뒤로하고 계속해서 고객에게 초점을 맞추고 모두를 위한 금융 민주화를 기대합니다."
출처: https://www.cryptoknowmics.com/news/robinhood-slapped-with-70-million-record-penalty-by-finra
