- 米国証券取引委員会(SEC)の執行部門(執行)は、暗号資産とサイバーユニットのサイズをほぼXNUMX倍にし、執行内で最大のユニットのXNUMXつにすることを発表しました。
- この決定は、SECによる暗号通貨とサイバーセキュリティの執行の優先順位の高まりを反映しています。
- デジタル資産の発行者、暗号交換および貸付プラットフォーム、およびその他の業界参加者は、より頻繁な調査および執行措置を期待する必要があります。
- 公開企業と投資顧問は、サイバーセキュリティの管理と開示に対する執行の精査の強化と、これらの分野での欠点の疑いに対する違反の増加を予想する必要があります。
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暗号通貨とサイバーセキュリティに関するSECのますます厳しくなるレトリックをさらに実行する動きで、SECの執行 最近発表された 新たに名前が変更されたCryptoAssetsand Cyber Unit、これらの分野での執行に焦点を当てた専門ユニットのサイズをほぼXNUMX倍にすること。 この開発は、すでに執行機関の最も注目を集めているユニットのXNUMXつであったものの劇的な拡大にとって注目に値します。
暗号通貨とサイバーセキュリティは、2017年のユニットの設立以来、執行の優先事項として述べられてきましたが、ユニットの人員を増やすために限られたリソースを割り当てるというSECの決定は、執行がプレーヤーに対する調査と執行アクションの数を増やすことを意図していることを明確に示しています暗号通貨の分野、およびSECがサイバーセキュリティ違反を防止および開示するための不適切な措置を講じたと見なす公的企業および投資顧問。 この発表はまた、SECが、米国司法省、商品先物取引委員会、州の規制当局など、これらの分野の規制当局および法執行機関の間で主導的な役割を果たすことを意図していることを明確にしています。
暗号施行フロントとセンター
SECの発表によると、エージェンシーはユニットに20の追加ポジションを割り当て、それは50の専用ポジションに成長し、執行内で最大のユニットのXNUMXつになります。 SECはまた、拡大されたユニットが「投資家が暗号市場で保護されることを保証するために機関の専門知識を活用する」ことを指定し、特に以下に関連する違反の調査に焦点を当てています。
- 暗号資産の提供;
- 暗号資産交換;
- 暗号資産の貸付およびステーキング製品。
- 分散型ファイナンス(DeFi)プラットフォーム。
- 非代替トークン(NFT); と
- 安定コイン。
この拡張は、すでに活発な暗号通貨の執行と、業界参加者のより厳格な規制の必要性を指摘するSEC議長のGaryGenslerによる一連の公式声明を背景にしています。 SECのプレスリリースノートにあるように、ユニットはその創設以来、詐欺的で未登録の暗号資産の提供とプラットフォームに関連する80以上の執行措置をもたらし、2億ドル以上の金銭的救済を得ています。
ゲンスラーの最近のコメントは、SECが暗号投資家の保護の継続的な欠如として認識していることについて依然として非常に懸念していることを明らかにしています。 2021年XNUMX月に インタビュー ワシントン·ポストたとえば、彼はステーブルコインを「カジノのポーカーチップ」に例え、SECの「堅牢な当局」を展開してステーブルコインと暗号通貨市場の両方で統治する意向を示しました。 ゲンスラーは、今年XNUMX月に開催されたペンローキャピタルマーケッツアソシエーション年次会議でその見解を繰り返しました。 注記 特にステーブルコインは、SECによるさらなる精査を保証する「1つの重要な一連の政策問題を提起する」。(2)「金融の安定と金融政策に関する公共政策の考慮事項」。 (3)「違法行為にどのように使用される可能性があるかに関する問題」。 (XNUMX)「投資家保護の問題」。 XNUMX番目のポリシーの考慮事項を説明するとき、Genslerは、「XNUMXつの最大のステーブルコインは、プラットフォーム自体の取引または貸付によって作成された」という懸念を表明しました。
代理店の暗号への焦点は、 2022年XNUMX月メルトダウン 暗号通貨ステーブルコインTerraUSDとその姉妹トークンであるLunaは、Lunaの40億ドルの時価総額のほぼすべてを一掃し、暗号通貨経済における500億ドルの価値の損失を加速させたイベントです。 当然のことながら、ゲンスラーと彼の同僚は、LunaとTerraUSDがクラッシュして以来、攻撃的なレトリックを倍増させました。 16年2022月XNUMX日にワシントンDCで開催されたFINRA会議で、ゲンスラーが講演 特徴付けられた 市場での透明性の欠如として彼が認識していることを考えると、「非常に投機的な資産クラス」としての暗号通貨は、フロントランニングの顧客、操作、および詐欺に対する基本的な投資家保護を提唱しました。 これらの発言のほんの数日前に、SECコミッショナーのヘスター・パース(彼女がSECの業界に対する過度の規制として認識していることに対する彼女の声と繰り返しの批判にもかかわらず) ほのめかし より厳しい規制に関して「私たちが何らかの動きを見るかもしれないXNUMXつの場所」は「ステーブルコインの周り」です。
これらの発言は、暗号資産の発行を超えて執行活動を拡大するためのSECによる広範な取り組みと一致しています。 たとえば、今年のXNUMX月に、施行により 暗号貸付プラットフォームに対する最初のアクション、小売暗号貸付製品の未登録の提供および販売について、BlockFiLendingLLCに対して100億ドルの罰金を取得します。 XNUMX月、SECは NVIDIACorporationに対する和解した訴訟 NVIDIAが、ゲーム用に設計および販売されたグラフィックスプロセッシングユニットの販売によるマテリアル収益の成長の重要な要素であるとの開示に失敗したとされ、同社は5.5万ドルのペナルティに同意しました。 最近では、SECは お問い合わせの実施 XNUMXつ以上の主要な暗号通貨取引所でのインサイダー取引に対する保護手段に。
しかし、 最近導入された上院法案 暗号に対するSECの管轄を狭めることになりますが、この措置が近い将来に進むとは思われません。 その間、暗号資産とサイバーユニットの拡大に伴い、代理店はその執行活動の範囲を拡大し続けることを期待しています。
サイバーセキュリティも注目
暗号通貨の分野でのSEC施行の増加は、特にデータ侵害の問題に関連しているため、サイバーセキュリティの領域での施行とルール作成活動の急増を伴いました。 2021年の後半、SECはXNUMXつの会社に請求しました。ピアソンplc および ファースト・アメリカン・ファイナンシャル・コーポレーション—それぞれ、サイバーセキュリティ違反に関して適切な開示を行わなかったこと、および適切なサイバーセキュリティ開示の管理と手順を維持できなかったことに対して。 SECはまた、ペナルティを取得しました 登録されたブローカーディーラーと投資顧問に対するXNUMXつの調整された行動 SECが、何千もの顧客の個人情報を公開する電子メールアカウントの乗っ取りをもたらしたことが判明した、サイバーセキュリティポリシーと手順の失敗の疑い。
さらに、SECは今年初めに、サイバーセキュリティの管理と開示に関して、公開企業と投資顧問に重要な新しい規則を提案しました。 XNUMX月に代理店 提案された規則と修正 投資顧問、登録投資会社、事業開発会社の場合、とりわけ、サイバーセキュリティリスクに対処するために、提案された規則に定められた特定の要素を含む書面による方針と手順を採用するよう顧問と資金に要求します。 アドバイザーに、重大なサイバーセキュリティインシデントを新しいフォームADV-CでSECに報告するよう要求します。 将来および現在の投資家へのアドバイザーおよびファンドによるサイバーセキュリティインシデントおよびリスク開示を強化します。
SECはXNUMX月にフォローアップしました 提案された規則改正 とりわけ、発行者が「重大なサイバーセキュリティインシデント」を経験したと判断してからXNUMX営業日以内にサイバーセキュリティインシデントに関する情報を開示することを要求し、以前に開示されたサイバーインシデントに関する最新の開示を要求する公開企業の場合。 したがって、提案された規則と修正は、強化された暗号資産とサイバーユニットに、発行者とアドバイザーを追求するためのさらに幅広い武器を提供します。
私たちは、この急速に進化する規制の状況に関する最新情報を提供し続けます。
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