SEC、バイナンスに対して資金不正取扱いや未登録証券の売却など13件の告訴を提起

SECはBinanceとそのCEO、Changpeng Zhaoに対して措置を講じたが、これはCFTCによる強制措置の数か月後に行われた。

米国証券取引委員会（SEC）は、 告発された 仮想通貨取引所バイナンスは、顧客の資金を不正に取り扱い、規制当局に嘘をつき、未登録の有価証券を販売した。

規制当局はバイナンスとその最高経営責任者（CEO）チャンペン・チャオ氏をコロンビア特別区連邦地方裁判所に13件の告発を起こした。この容疑は、バイナンスが米国の投資家に規制のない取引所での取引を継続させ、取引システムの適切性や顧客資産の混合について投資家を誤解させたとして告発している。

バイナンスは、取引所に対して措置を講じるというSECの決定に「失望した」と述べた ブログの記事で.

「Binance.USを含むBinanceおよびBinanceアフィリエイトプラットフォーム上のすべてのユーザー資産は安全であり、これに反するいかなる申し立てに対しても精力的に弁護する」と取引所は述べた。 「むしろ、ここでのSECの行動は、他の規制当局から管轄権を急いで主張しようとする取り組みに役立っているように見える。そして投資家はSECの優先事項ではないようだ。」

「バイナンスは米国の取引所ではないため、SECの行動の範囲は限られている」と同社は付け加えた。 「それでも、私たちは米国のデジタル資産市場参加者とともに、SECの最近の行き過ぎに対して反対しており、法の最大限の範囲でこれと戦う準備ができています。」

米国の同業者であるBinance.USは次のように述べた。 ツイッター経由 この告発は現在の委員会に基づく執行による規制のもう一つの例であり、委員会は「根拠のない訴訟」に対して「強力に」自らを弁護する意図があると述べた。

商品先物取引委員会（CFTC）も 提出 XNUMX月にはBinanceとZhaoに対する独自の執行措置を講じた。 破綻した仮想通貨取引所FTXの元最高経営責任者（CEO）で創設者であるサム・バンクマン・フリード氏を刑事告発する際にも、各政府機関は同様のアプローチをとった。 この取引所は、崩壊するまでBinanceの最大のライバルのXNUMXつでした。

SEC委員長のゲーリー・ゲンスラー氏は、「XNUMX件の告訴を通じて、ZhaoとBinanceの事業体が広範な欺瞞、利益相反、情報開示の欠如、計画的脱法に関与したと主張する」と述べた。 プレスリリース.

によると、バイナンスのBNBトークンは過去8.5時間で24％下落した CoinGeckoからのデータ。 SECは、BNB、BUSD、および「Simple Earn」および「BNB Vault」として知られる暗号融資商品の未登録のオファーと販売に対してバイナンスに請求しました。

SEC はその DAOレポート、25年2017月XNUMX日付で、バイナンスがBNBを未登録証券として販売することに関して法律に違反したと主張した。 しかし、フォーチュン誌の暗号通貨編集者ジェフ・ロバーツ氏はこう強調した。 ツイッター経由 SECは、BNBのICO販売が26年3月2017日からXNUMX月XNUMX日の間に行われたとする同庁への提出文書のこの点に矛盾していると主張している。

ガービル氏は「取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関の機能を組み合わせながら、複数の未登録の商品に携わり、登録も怠ったことにより、趙氏の管理下にあるバイナンスプラットフォームは、投資家に多大なリスクと利益相反を課した」と述べた。 SECの執行部門の責任者であるGrewal氏がリリースで述べた。

「『責任を問われない』ための長年の努力にもかかわらず、今日の告訴はそのプロセスの始まりだ」と彼らは付け加えた。

暗号通貨分析会社アンバーデータの調査責任者クリス・マーティン氏は、証券上場を巡る暗号通貨企業に対する告発は何も新しいことではないが、CFTC訴訟の発表以来、市場シェアの低下というさらなる逆風に取引所が直面していることを強調した。

「これは短期的には前向きなニュースではありませんが、長期的には規制が明確になることは、米国内外のエコシステムにとって非常に前向きな兆候です」とマーティン氏は声明で述べた。 「仮想通貨取引所に対するSECの告発は、特に証券上場に関する告発に関しては、何も新しいことではない。 ただし、Binance.US がどうかは興味深いでしょう。 ここから戻れるかどうかだ。」

取引所にとって中心的な課題は、消費者からの信頼を取り戻すことだ。 SECは、バイナンスが数十億ドルの資産を混ぜ合わせ、メリット・ピーク・リミテッドとして知られるZhao所有の第三者に送金していることを隠蔽したと主張した。

バイナンスの広報担当者は電子メールで「ＳＥＣの不合理かつ不公平なアプローチにより、われわれは事業を守る以外に選択肢がなくなった」と述べた。 「バイナンスは、新しく進化する業界において、世界的に非常に速いペースで成長しました。 業界が成熟するにつれて、当社のシステム、制御、テクノロジーも成熟しました。」

「私たちは組織と人員を再構築し、システムをアップグレードし、準拠した新しい業界標準を確立しました」と彼らは付け加えた。 「…過去 80 年間だけでも、当社は外部のコンプライアンス パートナーに XNUMX 万ドルを費やしてきました。