Qualche settimana fa io postato sulla potenziale responsabilità legale dei portali di finanziamento. Ecco, il 20 settembre 2021 la SEC ha intentato un'azione esecutiva contro un emittente e i suoi principali, e anche contro il portale di finanziamento, TruCrowd, Inc., dba Fundanna, e il suo proprietario, Vincent Petrescu.
Ecco un link a la lamentela. Se prendi il reclamo alla lettera – e i lettori dovrebbero tenere a mente che ci sono almeno due aspetti in ogni storia – questa è una lezione su come un portale di finanziamento può entrare in acqua calda con un emittente discutibile.
Le accuse contro l'emittente ei suoi mandanti sono semplici: non hanno rivelato la fedina penale di uno dei mandanti; hanno utilizzato il denaro degli investitori per scopi personali; hanno fuorviato gli investitori su un presunto progetto immobiliare.
Più interessanti per i nostri scopi sono le accuse contro il portale di finanziamento e il suo proprietario. Chiamando TruCrowd e il signor Petrescu "portieri", la SEC sostiene, tra le altre cose, che:
- TruCrowd e Mr. Petrescu hanno consentito alle offerte di procedere nonostante i molteplici segnali di pericolo di possibili frodi o altri danni agli investitori.
- Il sig. Petrescu ha partecipato alla stesura del modulo C impreciso e alla dichiarazione di offerta.
- TruCrowd e il signor Petrescu non hanno ordinato un assegno per "cattivo attore".
- Il signor Petrescu ha ignorato l'avvertimento di un avvocato specializzato in titoli.
È difficile allontanarsi da una grossa commissione. Ma questa azione esecutiva dimostra che a volte devi.
