Beberapa minggu yang lalu saya diposting tentang potensi tanggung jawab hukum portal pendanaan. Lihatlah, pada 20 September 2021 SEC melakukan tindakan penegakan hukum terhadap penerbit dan prinsipalnya, dan juga terhadap portal pendanaan, TruCrowd, Inc., dba Fundanna, dan pemiliknya, Vincent Petrescu.
Berikut tautan ke keluhan. Jika Anda menerima Keluhan pada nilai nominal – dan pembaca harus ingat bahwa setidaknya ada dua sisi dari setiap cerita – ini adalah pelajaran tentang bagaimana portal pendanaan bisa masuk ke air panas dengan penerbit yang dipertanyakan.
Tuduhan terhadap emiten dan prinsipalnya sederhana: mereka gagal mengungkapkan catatan kriminal salah satu prinsipal; mereka menggunakan uang investor untuk keperluan pribadi; mereka menyesatkan investor tentang proyek real estat yang diklaim.
Yang lebih menarik untuk tujuan kami adalah tuduhan terhadap portal pendanaan dan pemiliknya. Menyebut TruCrowd dan Tuan Petrescu sebagai “penjaga gerbang”, SEC menuduh, antara lain, bahwa:
- TruCrowd dan Mr. Petrescu mengizinkan penawaran untuk dilanjutkan meskipun ada banyak tanda peringatan tentang kemungkinan penipuan atau kerugian lain bagi investor.
- Bapak Petrescu berpartisipasi dalam menyusun Formulir C dan pernyataan penawaran yang tidak akurat.
- TruCrowd dan Mr. Petrescu gagal memerintahkan pemeriksaan "aktor jahat".
- Tuan Petrescu mengabaikan peringatan dari pengacara sekuritas.
Sulit untuk meninggalkan komisi besar. Tetapi tindakan penegakan ini menggambarkan bahwa terkadang Anda harus melakukannya.
