SEC Mengisi Binance, CEO atas Pertukaran Ilegal, Percampuran Dana Klien

SEC Mengisi Binance, CEO atas Pertukaran Ilegal, Percampuran Dana Klien

Stempel Waktu: 5 Juni 2023 1
Node Sumber: 2701677

Grafik
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC ) telah mengajukan 13 tuntutan terhadap
pertukaran cryptocurrency Binance, dua entitas terafiliasi dan Pendiri/CEO
Changpeng Zhao. Pengawas sekuritas AS menuduh Binance dan Zhao
mengoperasikan platform perdagangan ilegal, menawarkan aset kripto yang tidak terdaftar
surat berharga dan mencampurkan dana nasabah.

Hal ini juga
menuduh bahwa Binance beroperasi sebagai bursa, broker-dealer dan lembaga kliring
without authorization. US derivatives watchdog, the Commodity Futures Trading Commission (CFTC), membuat tuduhan serupa melawan Binance dan Zhao dua bulan lalu.

Di sebuah
keluhan mengajukan di depan pengadilan distrik di Columbia, SEC
menuduh bahwa Binance Holdings mengoperasikan pertukaran kripto yang tidak terdaftar
Binance.com dan
Binance.US, cabang AS-nya. Regulator selanjutnya menuduh Binance mengutak-atiknya
kontrol untuk memungkinkan pelanggan AS bernilai tinggi untuk berdagang di Binance.com, bertentangan dengan
klaim publik bursa bahwa klien AS dilarang dari platform.

Selain itu, SEC
menuduh entitas afiliasi BAM Trading dan BAM Management bersama dengan Binance menawarkan dan menjualnya
token tidak terdaftar crypto exchange dan stablecoin , BNB dan BUSD, masing-masing, di
Platform Binance.US. Selain itu, mereka diduga menyediakan program penghasil laba yang tidak terdaftar 'BNB Vault' dan 'Simple Earn'
serta produk staking crypto, kepada investor AS.

Selain itu, SEC
menuduh Zhao dan Binance secara diam-diam mengendalikan lengan AS meskipun mengklaim
publik bahwa itu adalah "terpisah,
platform perdagangan independen untuk investor AS,” menurut pernyataan.

Lebih Banyak Dugaan

magnates keuangan melaporkan pada bulan Februari bahwa SEC sedang menyelidiki Binance.US dan dua pembuat pasar afiliasinya, Sigma Chain AG dan Merit Peak Limited. Platform dikatakan telah mulai berdagang di cabang perdagangan AS Binance setelah diluncurkan pada 2019.

Dalam tindakan terbaru, SEC tampaknya telah menyimpulkan penyelidikan tersebut karena regulator menuduh bahwa akses Zhao dan Binance ke Binance.com dan Binance.US memberi mereka kesempatan untuk menggabungkan aset pelanggan atau mengalihkannya ke Sigma Chain, pembuat pasar dan firma perdagangan yang konon dimiliki dan dikendalikan oleh Zhao. Mereka juga diduga menggabungkan 'miliaran dolar aset investor' dan mengirimkannya ke
Merit Peak Limited, yang juga dimiliki oleh Binance Founder. Dana ini kemudian ditransfer ke pihak ketiga “tampaknya sehubungan dengan pembelian dan penjualan aset crypto,” tambah SEC.

Dalam pengaduan tersebut, SEC juga mengklaim bahwa BAM Trading dan Bam Managment membuat pernyataan palsu kepada investor tentang kontrol pengawasan yang diberlakukan untuk mencegah perdagangan manipulatif di Binance.US. Sebagai hasil dari klaim ini, mereka diduga mengumpulkan sekitar $200 juta dari investor swasta dan menarik miliaran dolar dalam volume perdagangan baik dari klien ritel maupun institusional.

Bertentangan dengan klaim mereka, bagaimanapun, 'kontrol yang seharusnya ini sebenarnya tidak ada'. Akibatnya, Sigma Chain terlibat dalam wash trading yang secara artifisial menggelembungkan volume perdagangan sekuritas aset kripto di Binance.US, dugaan SEC.

Still on the allegations, the regulator accused Binance and Zhao of implementing a ‘multi-step plan’ to secretly evade US laws, starting in or around 2018. SEC said this action “put the safety of billions of dollars of US investor capital at risk and at Binance’s and Zhao’s mercy.”

"Melalui
tiga belas tuduhan, kami menuduh bahwa entitas Zhao dan Binance terlibat dalam sebuah
jaringan penipuan yang luas, konflik kepentingan, kurangnya pengungkapan, dan
penghindaran hukum yang diperhitungkan,” kata Ketua SEC Gary Gensler.

'Pembenaran Nol' untuk Gugatan, Binance Bereaksi

Sementara itu, menanggapi gugatan pada hari Senin, Binance masuk posting blog kata SEC dengan tindakan terbarunya mengabaikan upaya untuk mencapai penyelesaian yang dinegosiasikan untuk menyelesaikan penyelidikan. Ia menuduh regulator terburu-buru 'untuk mengklaim dasar yurisdiksi dari regulator lain' daripada berusaha melayani kepentingan investor.

Binance mengatakan tuduhan bahwa aset pengguna pada platform perdagangan AS-nya berada dalam risiko adalah "salah", menambahkan bahwa "tidak ada pembenaran untuk tindakan Staf [SEC] mengingat waktu yang cukup bagi Staf untuk melakukan penyelidikan."

“Semua aset pengguna di Binance dan platform afiliasi Binance, termasuk Binance.US, aman dan terlindungi, dan kami akan dengan gigih mempertahankan diri dari tuduhan yang bertentangan,” tulis Binance di situs webnya.

The exchange further noted that it is “prepared to fight [‘the SEC’s latest overreach’] to the full extent of the law.”

Brokeree, mitra Advance Markets; broker ilegal; baca nugget berita hari ini.

Grafik
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC ) telah mengajukan 13 tuntutan terhadap
pertukaran cryptocurrency Binance, dua entitas terafiliasi dan Pendiri/CEO
Changpeng Zhao. Pengawas sekuritas AS menuduh Binance dan Zhao
mengoperasikan platform perdagangan ilegal, menawarkan aset kripto yang tidak terdaftar
surat berharga dan mencampurkan dana nasabah.

Hal ini juga
menuduh bahwa Binance beroperasi sebagai bursa, broker-dealer dan lembaga kliring
without authorization. US derivatives watchdog, the Commodity Futures Trading Commission (CFTC), membuat tuduhan serupa melawan Binance dan Zhao dua bulan lalu.

Di sebuah
keluhan mengajukan di depan pengadilan distrik di Columbia, SEC
menuduh bahwa Binance Holdings mengoperasikan pertukaran kripto yang tidak terdaftar
Binance.com dan
Binance.US, cabang AS-nya. Regulator selanjutnya menuduh Binance mengutak-atiknya
kontrol untuk memungkinkan pelanggan AS bernilai tinggi untuk berdagang di Binance.com, bertentangan dengan
klaim publik bursa bahwa klien AS dilarang dari platform.

Selain itu, SEC
menuduh entitas afiliasi BAM Trading dan BAM Management bersama dengan Binance menawarkan dan menjualnya
token tidak terdaftar crypto exchange dan stablecoin , BNB dan BUSD, masing-masing, di
Platform Binance.US. Selain itu, mereka diduga menyediakan program penghasil laba yang tidak terdaftar 'BNB Vault' dan 'Simple Earn'
serta produk staking crypto, kepada investor AS.

Selain itu, SEC
menuduh Zhao dan Binance secara diam-diam mengendalikan lengan AS meskipun mengklaim
publik bahwa itu adalah "terpisah,
platform perdagangan independen untuk investor AS,” menurut pernyataan.

Lebih Banyak Dugaan

magnates keuangan melaporkan pada bulan Februari bahwa SEC sedang menyelidiki Binance.US dan dua pembuat pasar afiliasinya, Sigma Chain AG dan Merit Peak Limited. Platform dikatakan telah mulai berdagang di cabang perdagangan AS Binance setelah diluncurkan pada 2019.

Dalam tindakan terbaru, SEC tampaknya telah menyimpulkan penyelidikan tersebut karena regulator menuduh bahwa akses Zhao dan Binance ke Binance.com dan Binance.US memberi mereka kesempatan untuk menggabungkan aset pelanggan atau mengalihkannya ke Sigma Chain, pembuat pasar dan firma perdagangan yang konon dimiliki dan dikendalikan oleh Zhao. Mereka juga diduga menggabungkan 'miliaran dolar aset investor' dan mengirimkannya ke
Merit Peak Limited, yang juga dimiliki oleh Binance Founder. Dana ini kemudian ditransfer ke pihak ketiga “tampaknya sehubungan dengan pembelian dan penjualan aset crypto,” tambah SEC.

Dalam pengaduan tersebut, SEC juga mengklaim bahwa BAM Trading dan Bam Managment membuat pernyataan palsu kepada investor tentang kontrol pengawasan yang diberlakukan untuk mencegah perdagangan manipulatif di Binance.US. Sebagai hasil dari klaim ini, mereka diduga mengumpulkan sekitar $200 juta dari investor swasta dan menarik miliaran dolar dalam volume perdagangan baik dari klien ritel maupun institusional.

Bertentangan dengan klaim mereka, bagaimanapun, 'kontrol yang seharusnya ini sebenarnya tidak ada'. Akibatnya, Sigma Chain terlibat dalam wash trading yang secara artifisial menggelembungkan volume perdagangan sekuritas aset kripto di Binance.US, dugaan SEC.

Still on the allegations, the regulator accused Binance and Zhao of implementing a ‘multi-step plan’ to secretly evade US laws, starting in or around 2018. SEC said this action “put the safety of billions of dollars of US investor capital at risk and at Binance’s and Zhao’s mercy.”

"Melalui
tiga belas tuduhan, kami menuduh bahwa entitas Zhao dan Binance terlibat dalam sebuah
jaringan penipuan yang luas, konflik kepentingan, kurangnya pengungkapan, dan
penghindaran hukum yang diperhitungkan,” kata Ketua SEC Gary Gensler.

'Pembenaran Nol' untuk Gugatan, Binance Bereaksi

Sementara itu, menanggapi gugatan pada hari Senin, Binance masuk posting blog kata SEC dengan tindakan terbarunya mengabaikan upaya untuk mencapai penyelesaian yang dinegosiasikan untuk menyelesaikan penyelidikan. Ia menuduh regulator terburu-buru 'untuk mengklaim dasar yurisdiksi dari regulator lain' daripada berusaha melayani kepentingan investor.

Binance mengatakan tuduhan bahwa aset pengguna pada platform perdagangan AS-nya berada dalam risiko adalah "salah", menambahkan bahwa "tidak ada pembenaran untuk tindakan Staf [SEC] mengingat waktu yang cukup bagi Staf untuk melakukan penyelidikan."

“Semua aset pengguna di Binance dan platform afiliasi Binance, termasuk Binance.US, aman dan terlindungi, dan kami akan dengan gigih mempertahankan diri dari tuduhan yang bertentangan,” tulis Binance di situs webnya.

The exchange further noted that it is “prepared to fight [‘the SEC’s latest overreach’] to the full extent of the law.”

Brokeree, mitra Advance Markets; broker ilegal; baca nugget berita hari ini.

Stempel Waktu:

Lebih dari magnates keuangan