British Columbia pénzszolgáltatási üzleti jogszabályokat javasol (19. törvényjavaslat: 2023)

Blakes | Jacqueline D. Shinfield és Alan Fraser | 12. április 2023

29. március 2023-én a British Columbia bemutatta a Bill 19-et, a Pénzszolgáltatási vállalkozásokról szóló törvény (B.C. MSB Act), amely a tartományban működő pénzszolgáltatási vállalkozások (MSB) szabályozását javasolja.

• A az MSB-k szabályozása a Kr. e. volt a Cullen-bizottság egyik ajánlása, amely arra a következtetésre jutott, hogy az MSB-tevékenységek fokozottabb ellenőrzésére van szükség a Pénzügyi Tranzakció- és Jelentéselemző Központ által biztosítottakon túl.
  • A B.C. Az MSB törvény a PCMLTFA-hoz hasonlóan határozza meg a pénzszolgáltatási üzletágat (MSB), de az MSB értelmezése mindig is vita tárgyát képezte.
  • a törvény mentesíti a pénzintézeteket, az értékpapír-kereskedőket és a biztosítókat hatálya alól, és javasolja az egyéb MSB-k mentességét a rendeletek értelmében.
  • A nem regisztrált MSB-k számára tilos díjazás iránti keresetet indítani a nyújtott pénzszolgáltatásokkal kapcsolatban.
  • A B.C. alatt bejegyzett MSB-k MSB törvény éves jelentést kell benyújtania a BCFSA-nak tevékenységüket tiszteletben tartva, és nyilvántartási követelmények vonatkoznak a „könyvekre, számlákra és egyéb nyilvántartásokra”.
  • Az MSB-knek kötelező értesíti a BCFSA-t bizonyos eseményekről, beleértve az információk változásait, új ügynök kinevezését, az igazgatók és tisztségviselők változását, a partnerségben bekövetkezett partnerek változását, valamint a társasági érdekeltségek változásait.
  • A felügyelő széles végrehajtási hatáskörök, beleértve a közigazgatási szankciókat és szabadságvesztést bűncselekmények elkövetéséért.
  • Az MSB-knek jelenteniük kell minden, a B.C. szerinti regisztrációval kapcsolatos bűncselekményt. MSB törvény a felügyelőnek.

Lásd:  A Cullen Bizottság pénzmosási jelentése évente milliárdokra becsüli a BC-ben mosott pénzmosást

• Hatás:  A B.C. Az MSB törvény azt javasolja, hogy a British Columbia Financial Services Authority (BCFSA), a pénzügyi intézmények tartományi szabályozója legyen felelős a tartományban működő MSB-k szabályozásáért. A BCFSA kinevezi a pénzszolgáltatási üzletágak felügyelőjét (Superintendent) az MSB-k felügyeletére. Nem világos, hogy a Kr. e. Az MSB-törvény a szabályozás megalkotásáig érinti az MSB-k kötelezettségeit. A felvonás úgy tűnik, hogy a „rossz színészek” megelőzésére összpontosít hogy MSB-ként működjenek a tartományban.

Tovább a teljes cikkhez –> itt

A Nemzeti Crowdfunding & Fintech Szövetség (NCFA Canada) egy pénzügyi innovációs ökoszisztéma, amely oktatást, piaci intelligenciát, iparági felügyeletet, hálózatépítési és finanszírozási lehetőségeket és szolgáltatásokat biztosít a közösség több ezer tagjának, és szorosan együttműködik az iparral, a kormányzattal, a partnerekkel és a leányvállalatokkal egy élénk és innovatív fintech és finanszírozás létrehozása érdekében. ipar Kanadában. A decentralizált és elosztott NCFA együttműködik a globális érdekelt felekkel, és segít a projektek és befektetések inkubálásában a fintech, az alternatív finanszírozás, a közösségi finanszírozás, a peer-to-peer finanszírozás, a fizetések, a digitális eszközök és tokenek, a blokklánc, a kriptovaluta, a regtech és az insurtech szektorokban. Csatlakozik Kanada Fintech és finanszírozási közössége ma INGYENES! Vagy váljon a közreműködő tag és jutalmakat kap. További információért látogasson el a következő oldalra: www.ncfacanada.org