A FINRA 2024-es éves szabályozási felügyeleti jelentést tesz közzé | SPAC takarmány

Új témák és tartalom kiemeli, hogy a FINRA fokozott figyelmet fordít a kiberbiztonságra, a kriptoeszközökre, a mesterséges intelligenciára, a piaci integritásra, a csatornán kívüli kommunikációra és más kulcsfontosságú kockázati területekre – 9. január 2024-én a Pénzügyi ágazati szabályozó hatóság, inc. („FINRA”) közzétette a FINRA 2024. évi éves szabályozási felügyeletét jelentést (a „Jelentés”), amely a FINRA korábbi, 2021–2023-as jelentéseinek szerkezetére és tartalmára épül. Ebben az évben a jelentés új tartalommal egészíti ki a következőket: kriptoeszközök; Piaci integritás, beleértve a fix kamatozású értékpapírok tőzsdén kívüli jegyzéseit (az 15-es értékpapír-tőzsdei törvény (a „tőzsdei törvény”) 2c11-1934 szabálya), a hirdetett mennyiséget (FINRA 5210 szabály) és a piacra jutási szabályt (15c3-5 szabály a cseretörvény); a mesterséges intelligencia lehetséges hatásai ("ai”) a cégek szabályozási kötelezettségeiről; valamint a cégek könyvelési és nyilvántartási követelményeinek való megfelelésével kapcsolatos megfontolások, beleértve a „csatornán kívüli kommunikációt”, valamint az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) 2023. évi módosításait a SEC 17a-4. szabályában, valamint a karbantartási és karbantartási követelményeket. az elektronikus iratok megőrzése. Ezenkívül a FINRA új megállapításokkal és hatékony gyakorlatokkal egészíti ki a FINRA által lefedett témák széles körét a korábbi évek jelentéseiben. Végül a jelentés címe (korábban „Jelentés a FINRA vizsgálati és kockázatfigyelő programjáról”) módosult, hogy jelezze a FINRA folyamatban lévő szabályozási működési programjainak integrációját, valamint azt, hogy a Jelentés a tagvállalatok számára forrásként szolgálhat megfelelőségi programjaik megerősítéséhez. .

Forrás: A FINRA 2024-es éves szabályozási felügyeleti jelentést tesz közzé

• SEO által támogatott tartalom és PR terjesztés. Erősödjön még ma.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Erősítse meg magát. Hozzáférés itt.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Felerősített tudás. Hozzáférés itt.
• PlatoESG. Carbon, CleanTech, Energia, Környezet, Nap, Hulladékgazdálkodás. Hozzáférés itt.
• PlatoHealth. Biotechnológiai és klinikai vizsgálatok intelligencia. Hozzáférés itt.
• Forrás: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report