A Binance és Changpeng Zhao vezérigazgató jogi lépésekkel szembesül az amerikai CFTC részéről a származékos kereskedés állítólagos megsértése miatt

A Binance, a világ egyik legnagyobb kriptovaluta tőzsdéje, a világ minden táján a hatóságok szabályozási aggályaival szembesült. A tőzsdét számos szabályozási követelmény megsértésével vádolták, köztük a pénzmosás elleni küzdelemre (AML) és az „ismerje meg ügyfelét” (KYC) vonatkozó szabályokat. Nemrég beperelte a Binance-t az amerikai CFTC a származékos kereskedés állítólagos megsértése miatt. 

A Binance a CFTC jogi lépéseivel szembesül

A Binance kriptoüzletágával kapcsolatos szabályozási aggodalmak FUD-helyzeteket hoznak a befektetők számára, mivel a kriptotőzsdére fokozott hatósági ellenőrzés vár. A hétfőn benyújtott bírósági iratok szerint a Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) panaszt nyújtott be a Binance, a világ egyik legnagyobb kriptovaluta tőzsdéje és társalapítója, Changpeng Zhao ellen. A panasz azt állítja, hogy a Binance aktívan kért felhasználókat az Egyesült Államokból, és aláásta a tőzsde saját megfelelőségi programját, amely a CFTC szerint hatástalan.

A panasz azt állította, hogy Zhao és Samuel Lim, a volt megfelelőségi tisztviselő szándékosan nyereséges és értékes „VIP” ügyfeleket akartak vonzani, köztük az Egyesült Államokban működő intézményi ügyfeleket.

A beadvány szerint Zhao cége pert indít a kereskedésre és a származékos termékekre vonatkozó szabályozás megsértése miatt. Ezenkívül a tőzsde nem regisztrálta magát a CFTC-nél, és figyelmen kívül hagyta az Egyesült Államok pénzpiaci törvényeit, amelyek célja a tiltott tevékenységek, például a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megakadályozása és felderítése.

A Binance nem tudta felügyelni tevékenységét

Az ügynökség rámutatott, hogy a Binance származékos ügyletekből származó bevétele a 63 augusztusi 2020 millió dollárról 1.14 májusára 2021 milliárd dollárra nőtt. A Binance számláinak körülbelül 16%-a azonban az Egyesült Államokban élő ügyfeleknél volt. A CFTC keresete szerint a Binance saját platformján kereskedést folytatott 300 olyan fiókon keresztül, amelyek közvetlenül vagy közvetve kapcsolódnak CZ vezérigazgatójukhoz.

A beadvány továbbá azt állította, hogy Zhao és a Binance más felsővezetői tagjai elhanyagolták a tőzsde működésének felügyeletére vonatkozó felelősségüket, sőt aktív szerepet játszottak az Egyesült Államok törvényei megsértésének elősegítésében. Ez magában foglalta az egyesült államokbeli ügyfelek segítését és utasítását, hogy elkerüljék az ilyen jogsértések észlelésére és megelőzésére szolgáló megfelelőségi ellenőrzéseket.

A CFTC korábban vizsgálatot indított a Binance-szal kapcsolatban, mert aggálya volt, hogy az amerikai állampolgárok az Egyesült Államok előírásait megsértő fogadásokat tettek. A Binance még nem válaszolt nyilvánosan a CFTC panaszára. A tőzsde azonban korábban kijelentette, hogy nagyon komolyan veszi a megfelelést, és az elmúlt hónapokban erőfeszítéseket tett megfelelőségi eljárásainak javítására. Ennek ellenére a Binance szabályozási problémái továbbra is fokozódnak, ami súlyos következményekkel járhat a tőzsde jövőbeni működésére nézve.

• SEO által támogatott tartalom és PR terjesztés. Erősödjön még ma.
• Platoblockchain. Web3 metaverzum intelligencia. Felerősített tudás. Hozzáférés itt.
• Forrás: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/