Lancé en novembre 2022, l'examen s'est concentré sur les entreprises membres communiquant activement avec les clients de détail au sujet des actifs cryptographiques, selon un communiqué de presse par l’organisme d’autoréglementation.
Plus de 500 communications ont été examinées pour vérifier leur conformité aux Règle 2210 de la FINRA, qui exige des communications entre courtiers justes, équilibrées et factuelles.
Les violations observées comprenaient l’incapacité de faire la différence entre les actifs cryptographiques proposés par les sociétés affiliées et ceux proposés directement, de fausses déclarations sur les actifs cryptographiques fonctionnant comme de l’argent liquide et des déclarations trompeuses sur les lois fédérales sur les valeurs mobilières ou les règles de la FINRA s’appliquant aux actifs cryptographiques.
Ira Gluck, directeur principal du département de réglementation de la publicité de la FINRA, a souligné la nécessité de descriptions claires des risques et des caractéristiques à la lumière de l'intérêt accru du marché pour la cryptographie au cours d'une période de transition. Podcast.
"Avant le balayage, nous constations un taux de non-conformité pour les dépôts d'actifs cryptographiques d'environ 40 pour cent, et cela se compare à environ 8 pour cent pour tous les produits", a déclaré Gluck. « Compte tenu de tous ces facteurs, nous avons pensé qu’un examen ciblé était le moyen le plus efficace d’avoir un aperçu de la manière dont les entreprises utilisent ces communications et de leur niveau relatif de conformité. »
Gluck a utilisé l'exemple de communications distribuées aux clients du courtage ou impliquant un marketing croisé de produits et services de courtage ainsi que de l'offre d'actifs cryptographiques, certaines entreprises exigeant que les clients aient un compte de courtage pour effectuer des transactions sur des actifs cryptographiques même lorsque la cryptographie est négociée via une société affiliée ou un tiers.
"Ce lien entre les clients de courtage ou les activités de courtage aboutissait souvent à des communications qui devaient se conformer à la règle 2210 de la FINRA", a déclaré Gluck.
La période d'examen de l'examen s'est étendue du 1er juillet 2022 au 30 septembre 2022, selon Gluck, avec d'autres conclusions clés, notamment :
- Des explications peu claires et trompeuses sur le fonctionnement des actifs cryptographiques et leurs risques ;
- Omission d’explications claires sur la manière dont les actifs cryptographiques sont émis, détenus, transférés ou vendus ; et
- Déclarations trompeuses sur l’étendue des protections pour certains actifs cryptographiques.
La FINRA a exhorté les entreprises à examiner et à superviser leurs communications de détail concernant les actifs cryptographiques, les violations potentielles étant évaluées pour des mesures supplémentaires, y compris le renvoi à son service d'application. Le rapport souligne l’évolution du marché de la cryptographie et l’importance d’une communication précise et transparente à mesure que la participation des investisseurs particuliers continue de croître.
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