Robinhood löi 70 miljoonan dollarin ennätysrangaistuksella FINRA: lta

Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) on langettanut Robinhoodille noin 70 miljoonan dollarin sakkoja varten "järjestelmälliset valvontavirheet" jotka vahingoittavat sijoittajia antamalla heille harhaanjohtavaa tietoa. Tämä on kaikkien aikojen suurin rangaistus, jonka Wall Streetin itsesäätelijä on määrännyt millekään yritykselle.

FINRA:n sakko kattaa tekniset viat klo Robin Hood

FINRAn perimä sakko kattaa Robinhoodin maaliskuussa 2020 kokemat järjestelmän laajuiset seisokit sekä optiokaupankäynnit ja harhaanjohtavan tiedon levittämisen marginaalikaupasta. Meklariyrityksiä ja pörssimarkkinoita valvova itsesääntelyorganisaatio sanoi, että se määräsi Robinhoodin maksamaan 57 miljoonaa dollaria sakkoja ja 12.6 miljoonan dollarin hyvitystä asiakkaille.

FINRA antoi lausunnon, jossa selvitettiin tilanteen laajuutta ja sen vakavia vaikutuksia Robinhoodin käyttäjiin. Järjestö ilmoitti, ”FINRA otti huomioon asiakkaille aiheutuneet laajat ja merkittävät haitat, mukaan lukien miljoonat yhtiöltä vääriä tai harhaanjohtavia tietoja saaneet asiakkaat, miljoonia asiakkaita, jotka kärsivät yrityksen järjestelmäkatkoksista maaliskuussa 2020, ja tuhansia asiakkaita, jotka yritys hyväksyi jopa optioiden kauppaan. kun asiakkaiden ei ollut sopivaa tehdä niin."

Rangaistus tulee, kun Robinhood valmistautuu tullakseen julkisesti noteeratuksi yritykseksi tänä vuonna. Välitysalustalla oli useita päiviä keskeytyksiä maaliskuun 2020 alussa, kun pandemia aiheutti ennätysten nopeimman karhumarkkinan, mikä johti kaupankäyntiin. Nämä katkokset jättivät monet asiakkaat ilman vaihtoehtoja käydä kauppaa osakkeilla tai kryptovaluutoilla.

Robinhood on myös edessään a oikeusjuttu 20-vuotiaan elinkeinonharjoittajan perhe, joka teki itsemurhan uskottuaan kerääneensä sovelluksella 730,000 XNUMX dollarin tappioita.

Robinhood laajentaa työvoimaa varmistaakseen vaatimustenmukaisuuden tulevaisuudessa

Omalta osaltaan, Robin Hood ei ole myöntänyt eikä kiistänyt FINRAn nostamia syytteitä. Mutta kalifornialainen yritys oli ennakoinut joitakin näistä rangaistuksista, joita varten se varasi 26.6 miljoonaa dollaria SEC:lle tehdyn tilintarkastushakemuksen mukaan.

Yhtiö on myös laajentanut henkilöstöään 2,700 XNUMX jäseneen, jotka tukevat asiakkaiden toimintaa. Robinhoodin julkisen politiikan viestintäpäällikkö Jacqueline Ortiz Ramsay sanoi: "Robinhood on investoinut voimakkaasti alustan vakauden parantamiseen, koulutusresurssien parantamiseen sekä asiakastuki- ja laki- ja vaatimustenmukaisuustiimiemme rakentamiseen." Lisäksi hän lisäsi, "Olemme iloisia voidessamme jättää tämän asian taaksemme ja odotamme innolla, että voimme jatkossakin keskittyä asiakkaisiimme ja rahoituksen demokratisoimiseen kaikille."