Binance ja toimitusjohtaja Changpeng Zhao kohtaavat Yhdysvaltain CFTC:n oikeudelliset toimet väitetyistä johdannaiskaupan rikkomuksista

Binance ja toimitusjohtaja Changpeng Zhao kohtaavat Yhdysvaltain CFTC:n oikeudelliset toimet väitetyistä johdannaiskaupan rikkomuksista

Aikaleima: 27. maaliskuuta 2023 11
Lähdesolmu: 2545897

Binance, yksi maailman suurimmista kryptovaluuttapörsseistä, on joutunut kohtaamaan sääntelyyn liittyviä huolenaiheita viranomaisilta ympäri maailmaa. Pörssiä on syytetty useiden lakisääteisten vaatimusten rikkomisesta, mukaan lukien rahanpesun vastaiset (AML) ja tuntea asiakkaasi (KYC) säännöt. Äskettäin Yhdysvaltain CFTC on haastanut Binancen oikeuteen väitetyistä johdannaiskaupan rikkomuksista. 

Binance joutuu CFTC:n oikeustoimiin

Binancen kryptoliiketoimintaa koskevat lainsäädännölliset huolenaiheet tuovat sijoittajille FUD-tilanteita, kun kryptopörssi joutuu viranomaisvalvonnan lisääntyneeseen sääntelyyn. Maanantaina jätettyjen oikeudenkäyntiasiakirjojen mukaan Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) on tehnyt valituksen Binancea, yhtä maailman suurimmista kryptovaluuttapörsseistä, ja sen perustajaa Changpeng Zhaota vastaan. Valituksessa väitetään, että Binance on aktiivisesti pyytänyt käyttäjiä Yhdysvalloista ja heikentänyt pörssin omaa noudattamisohjelmaa, jonka CFTC väittää olevan tehoton.

Valituksessa väitettiin, että Zhao ja Samuel Lim, entinen valvontajohtaja, pyrkivät tietoisesti houkuttelemaan kannattavia ja arvokkaita "VIP-asiakkaita", mukaan lukien Yhdysvaltoihin sijoittautuneet institutionaaliset asiakkaat.

Hakemuksen mukaan Zhaon yritystä vastaan ​​on nostettu oikeusjuttu kaupankäyntiä ja johdannaisia ​​koskevien määräysten rikkomisesta. Lisäksi pörssi ei ole rekisteröitynyt CFTC:hen ja on jättänyt huomioimatta Yhdysvaltain rahoitusmarkkinalakeja, jotka on suunniteltu estämään ja havaitsemaan laitonta toimintaa, kuten rahanpesua ja terrorismin rahoitusta.

Binance ei pystynyt valvomaan toimintaansa

Virasto huomautti, että Binancen tulot johdannaistransaktioista olivat nousseet 63 miljoonasta dollarista elokuussa 2020 1.14 miljardiin dollariin toukokuuhun 2021 mennessä. Noin 16 prosenttia Binancen tileistä oli kuitenkin Yhdysvalloissa sijaitsevien asiakkaiden hallussa. CFTC:n kanteen mukaan Binance käytti kauppaa omalla alustallaan 300 tilin kautta, jotka olivat joko suoraan tai epäsuorasti yhteydessä heidän toimitusjohtajaansa CZ.

Hakemuksessa väitettiin lisäksi, että Zhao ja muut Binancen ylimmän johdon jäsenet olivat laiminlyöneet velvollisuutensa valvoa pörssin toimintaa ja heillä oli jopa ollut aktiivinen rooli Yhdysvaltojen lakien rikkomisen helpottamisessa. Tähän sisältyi yhdysvaltalaisten asiakkaiden avustaminen ja ohjeistaminen välttämään vaatimustenmukaisuuden valvontaa, jonka tarkoituksena oli havaita ja estää tällaiset rikkomukset.

CFTC käynnisti aiemmin tutkimuksen Binancesta, koska se on antanut Yhdysvaltain kansalaisille mahdollisuuden asettaa Yhdysvaltain säädösten vastaisia ​​panoksia. Binance ei ole vielä vastannut julkisesti CFTC:n valitukseen. Pörssi on kuitenkin aiemmin todennut, että se suhtautuu noudattamiseen erittäin vakavasti ja on viime kuukausina pyrkinyt parantamaan noudattamismenettelyjään. Tästä huolimatta Binancen sääntelyongelmat lisääntyvät edelleen, millä voi olla vakavia seurauksia pörssin tulevalle toiminnalle.

Aikaleima:

Lisää aiheesta Coinpedia