Hace unas semanas yo publicado sobre la posible responsabilidad legal de los portales de financiación. Y he aquí, el 20 de septiembre de 2021, la SEC inició una acción de ejecución contra un emisor y sus directores, y también contra el portal de financiación, TruCrowd, Inc., dba Fundanna, y su propietario, Vincent Petrescu.
Aquí hay un enlace a la queja. Si toma la queja al pie de la letra, y los lectores deben tener en cuenta que hay al menos dos lados en cada historia, esta es una lección sobre cómo un portal de financiación puede meterse en problemas con un emisor cuestionable.
Las acusaciones contra la emisora y sus mandantes son sencillas: no revelaron los antecedentes penales de uno de los mandantes; utilizaron el dinero de los inversores para fines personales; engañaron a los inversores sobre un supuesto proyecto inmobiliario.
Más interesantes para nuestros propósitos son las denuncias contra el portal de financiación y su propietario. Llamando a TruCrowd y al Sr. Petrescu "guardianes", la SEC alega, entre otras cosas, que:
- TruCrowd y el Sr. Petrescu permitieron que se realizaran las ofertas a pesar de las múltiples señales de advertencia de posible fraude u otros daños a los inversores.
- El Sr. Petrescu participó en la redacción del formulario C inexacto y la declaración de oferta.
- TruCrowd y el Sr. Petrescu no ordenaron una verificación de "mal actor".
- Petrescu ignoró la advertencia de un abogado de valores.
Es difícil alejarse de una gran comisión. Pero esta acción de cumplimiento ilustra que a veces es necesario hacerlo.
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