Explorando la controversia de los jueces internos de la SEC

Explorando la controversia de los jueces internos de la SEC

Marca de tiempo: 29 de noviembre de 2023 12:29 p.m.
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Reglamento | 29 de noviembre de 2023

Unsplash Sasun Bughdaryan Jueces mazo y dinero - Explorando la controversia de los jueces internos de la SECUnsplash Sasun Bughdaryan Jueces mazo y dinero - Explorando la controversia de los jueces internos de la SEC Imagen: Unsplash/Sasun Bughdaryan

Elon Musk y Mark Cuban apoyan el desafío legal contra los jueces internos de la SEC

Elon Musk y Mark Cuban respaldan al gestor de fondos de cobertura George Jarkesy en una importante batalla legal contra la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Este caso, ahora ante la Corte Suprema de Estados Unidos, cuestiona el uso de jueces internos por parte de la SEC para imponer sanciones. El argumento de Jarkesy, apoyado por Musk y Cuban, se centra en el derecho constitucional de los acusados ​​en casos de la SEC a tener un juicio con jurado. Este desafío podría remodelar la forma en que la SEC y potencialmente otros organismos reguladores como la Comisión Federal de Comercio llevan a cabo sus acciones de cumplimiento.

Los problemas de los conflictos y el desequilibrio de poder

El problema de que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) utilice jueces internos gira principalmente en torno a Preocupaciones por la equidad, los derechos constitucionales y el equilibrio de poder en la aplicación de las normas.. Aquí hay algunos puntos clave de controversia:

  • La cuestión central es la capacidad de la SEC para presentar casos ante sus propios jueces de derecho administrativo (ALJ) en lugar de ante los tribunales federales. Los críticos sostienen que esto niega a los acusados ​​el derecho constitucional a un juicio con jurado, que se considera un aspecto fundamental del sistema jurídico estadounidense.
  • Hay un percepción de que los jueces internos pueden estar sesgados a favor de la SEC, ya que son parte de la misma organización. Esto plantea preocupaciones sobre la imparcialidad y la equidad de los procedimientos.

Ver:  Declaraciones de Gensler en el Foro de Aplicación de Valores de 2023

  • En los procedimientos administrativos de la SEC, Los acusados ​​a menudo tienen derechos limitados. en comparación con los juicios en tribunales federales. Por ejemplo, pueden tener derechos de descubrimiento limitados, lo que significa menos acceso a las pruebas y la información en poder de la SEC.
  • El proyecto Los procedimientos administrativos de la SEC pueden permitir el uso de pruebas de oídas, que normalmente no sería admisible en un tribunal federal. Esto puede poner a los acusados ​​en desventaja.
  • Las apelaciones de estas decisiones internas van directamente a los comisionados de la SEC., quienes están involucrados en la decisión inicial de presentar el caso. Los críticos argumentan que esto crea una conflicto de intereses y socava la equidad de la proceso de apelación.
  • La SEC tiene la discreción de decidir si un caso se ve en un tribunal federal o ante un juez interno. Se puede considerar que esta discreción da a la SEC demasiado poder a la hora de determinar el lugar, lo que podría influir en el resultado.
  • El proyecto El uso de jueces internos de la SEC ha enfrentado varios desafíos constitucionales., incluidas preguntas sobre el proceso de nombramiento de estos jueces y su aislamiento de la supervisión del poder ejecutivo.
  • Impacto en las prácticas de cumplimiento: Si la SEC tiene un uso limitado de jueces internos, podría afectar la capacidad de la agencia para hacer cumplir de manera eficiente y efectiva las leyes de valores. Esto podría tener implicaciones más amplias para la regulación del mercado y la protección de los inversores.

Ver:  Ley de gastos frente al control criptográfico de la SEC

Los desafíos legales en curso, incluido el caso respaldado por Elon Musk y Mark Cuban, resaltan estos problemas y podrían conducir a cambios significativos en la forma en que la SEC lleva a cabo sus acciones de cumplimiento.

Antecedentes del caso de George Jarkesy

  • Jorge Jarkesy, acusado por la SEC en 2013 de engañar a los inversores, es desafiando el proceso judicial interno de la SEC. Aboga por el derecho a un juicio con jurado federal en tales casos. La Corte Suprema está considerando limitar la capacidad de la SEC para utilizar jueces internos, una decisión que podría afectar significativamente la estrategia de aplicación de la ley de la agencia.
  • Un fallo a favor de Jarkesy podría afectar no sólo a la SEC sino también a otras agencias federales que utilizan jueces internos, como la Comisión Federal de Comercio. Los críticos del sistema actual de la SEC argumentan que carece de justicia, ya que los acusados ​​tienen derechos limitados en comparación con los de los tribunales federales, y la SEC decide qué casos se manejan internamente.

Ver:  Hester Peirce reafirma que el enfoque actual de la SEC hacia las criptomonedas "no es una buena forma de regular"

  • Elon Musk y Mark Cuban, quienes han tenido sus propios enfrentamientos con la SEC, apoyan el caso de Jarkesy, destacando su impacto potencial en futuras acciones de aplicación de la SEC.

Importancia del caso

Este caso desafía el proceso fundamental de cómo los organismos reguladores como la SEC llevan a cabo la aplicación de la ley. A La decisión a favor de Jarkesy podría llevar a que más acusados ​​opten por juicios con jurado., potencialmente haciéndolo Más difícil para la SEC conseguir acuerdos y hacer cumplir las regulaciones.. También plantea cuestiones importantes sobre el equilibrio de poder entre las agencias reguladoras y los derechos de los individuos y las empresas en el sector financiero. El decisión, prevista para junio de 2024, será seguido de cerca por inversores, expertos legales y organismos reguladores.

Cambio de tamaño de la NCFA en enero de 2018: exploración de la controversia de los jueces internos de la SEC

Cambio de tamaño de la NCFA en enero de 2018: exploración de la controversia de los jueces internos de la SECEl proyecto Asociación Nacional de Crowdfunding y Fintech (NCFA Canadá) es un ecosistema de innovación financiera que brinda educación, inteligencia de mercado, administración de la industria, redes y oportunidades y servicios de financiamiento a miles de miembros de la comunidad y trabaja en estrecha colaboración con la industria, el gobierno, los socios y los afiliados para crear una tecnología financiera y una tecnología financiera vibrantes e innovadoras. industria en Canadá. Descentralizada y distribuida, la NCFA colabora con partes interesadas globales y ayuda a incubar proyectos e inversiones en los sectores de tecnología financiera, finanzas alternativas, crowdfunding, finanzas entre pares, pagos, activos y tokens digitales, inteligencia artificial, blockchain, criptomonedas, regtech e insurtech. . Únete Comunidad de Fintech y Financiamiento de Canadá hoy GRATIS! O conviértete en un miembro contribuyente y obtener ventajas. Para mayor información por favor visite: www.ncfacanada.org

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