- Die Division of Enforcement (Enforcement) der US Securities and Exchange Commission (SEC) gab bekannt, dass sie die Größe ihrer Crypto Assets and Cyber Unit nahezu verdoppeln wird, wodurch die Einheit zu einer der größten innerhalb der Enforcement wird.
- Die Entscheidung spiegelt die zunehmende Priorisierung der SEC für die Durchsetzung von Kryptowährungen und Cybersicherheit wider.
- Emittenten von digitalen Vermögenswerten, Krypto-Börsen und Kreditplattformen sowie andere Branchenteilnehmer sollten mit häufigeren Untersuchungen und Durchsetzungsmaßnahmen rechnen.
- Börsennotierte Unternehmen und Anlageberater sollten mit einer verstärkten Durchsetzungsprüfung ihrer Cybersicherheitskontrollen und -offenlegungen sowie mit einer Zunahme von angeklagten Verstößen wegen angeblicher Mängel in diesen Bereichen rechnen.
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In einem Schritt, der die immer strengere Rhetorik der SEC zu Kryptowährung und Cybersicherheit weiter ausführt, SEC Enforcement vor kurzem angekündigt, dass es die Größe seiner neu umbenannten Crypto Assets and Cyber Unit, der spezialisierten Einheit, die sich auf die Durchsetzung in diesen Bereichen konzentriert, fast verdoppeln wird. Diese Entwicklung ist bemerkenswert für die dramatische Erweiterung dessen, was bereits eine der profiliertesten Einheiten der Enforcement-Abteilung war.
Während Kryptowährung und Cybersicherheit seit der Gründung der Einheit im Jahr 2017 zu den Prioritäten der Durchsetzung erklärt wurden, signalisiert die Entscheidung der SEC, ihre begrenzten Ressourcen für die Aufstockung der Mitarbeiterzahl der Einheit fast zu verdoppeln, eindeutig, dass die Durchsetzung beabsichtigt, die Zahl der Ermittlungen und Durchsetzungsmaßnahmen gegen Spieler zu erhöhen Kryptowährungsraum sowie öffentliche Unternehmen und Anlageberater, die nach Ansicht der SEC unzureichende Schritte unternommen haben, um Cybersicherheitsverletzungen zu verhindern und aufzudecken. Die Ankündigung macht auch deutlich, dass die SEC beabsichtigt, eine führende – wenn nicht die führende – Rolle unter den Regulierungs- und Strafverfolgungsbehörden in diesen Bereichen zu spielen, darunter unter anderem das US-Justizministerium, die Commodity Futures Trading Commission und staatliche Regulierungsbehörden.
Crypto Enforcement Front und Center
Laut der Ankündigung der SEC wird die Agentur der Einheit 20 zusätzliche Stellen zuweisen, die auf 50 dedizierte Stellen anwachsen werden, was sie zu einer der größten Einheiten innerhalb der Durchsetzung macht. Die SEC präzisierte auch, dass die erweiterte Einheit „das Fachwissen der Agentur nutzen wird, um sicherzustellen, dass Investoren auf den Kryptomärkten geschützt sind“, mit besonderem Schwerpunkt auf der Untersuchung von Verstößen im Zusammenhang mit:
- Krypto-Asset-Angebote;
- Austausch von Krypto-Assets;
- Krypto-Asset-Lending- und Staking-Produkte;
- dezentrale Finanzplattformen (DeFi);
- nicht fungible Token (NFTs); und
- Stallmünzen.
Die Erweiterung erfolgt vor dem Hintergrund einer bereits energischen Krypto-Durchsetzung und einer Reihe öffentlicher Erklärungen des SEC-Vorsitzenden Gary Gensler, der auf die Notwendigkeit einer strengeren Regulierung der Branchenteilnehmer hinweist. Wie die Pressemitteilung der SEC feststellt, hat die Einheit seit ihrer Gründung mehr als 80 Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit angeblich betrügerischen und nicht registrierten Angeboten und Plattformen für Krypto-Assets eingeleitet und mehr als 2 Milliarden US-Dollar an finanzieller Entlastung erhalten.
Genslers jüngste Kommentare machen deutlich, dass die SEC weiterhin sehr besorgt darüber ist, was sie als anhaltenden Mangel an Schutz für Krypto-Investoren ansieht. In einem September 2021 Interview an. Nach der Installation können Sie HEIC-Dateien mit der Die Washington PostBeispielsweise verglich er Stablecoins mit „Pokerchips im Casino“ und signalisierte seine Absicht, die „robusten Behörden“ der SEC einzusetzen, um sowohl Stablecoins im Besonderen als auch Kryptowährungsmärkte im Allgemeinen zu beherrschen. Gensler bekräftigte diese Ansicht auf der Jahreskonferenz der Penn Law Capital Markets Association im April dieses Jahres, Bemerkens dass insbesondere Stablecoins „drei wichtige politische Fragen aufwerfen“, die eine weitere Prüfung durch die SEC rechtfertigen: (1) „öffentliche Überlegungen zur Finanzstabilität und Geldpolitik“; (2) „Fragen, wie sie möglicherweise für illegale Aktivitäten verwendet werden können“; und (3) „Fragen zum Anlegerschutz“. Bei der Beschreibung der dritten politischen Überlegung äußerte Gensler seine Besorgnis darüber, dass „die drei größten Stablecoins von Handels- oder Kreditplattformen selbst geschaffen wurden“, was seiner Ansicht nach „Interessenkonflikte und Fragen der Marktintegrität aufwirft, die von mehr Aufsicht profitieren würden“.
Es ist davon auszugehen, dass sich der Fokus der Agentur auf Krypto im Zuge des noch weiter intensivieren wird Mai 2022 Kernschmelze der Kryptowährungs-Stablecoin TerraUSD und ihres Schwester-Tokens Luna – ein Ereignis, das fast die gesamte 40-Milliarden-Dollar-Marktkapitalisierung von Luna auslöschte und den Wertverlust von 500 Milliarden Dollar in der Kryptowährungswirtschaft beschleunigte. Es überrascht nicht, dass Gensler und seine Kollegen ihre aggressive Rhetorik seit dem Absturz von Luna und TerraUSD verdoppelt haben. Gensler sprach auf einer FINRA-Konferenz in Washington, DC am 16. Mai 2022 dadurch gekennzeichnet Kryptowährung als eine „hochspekulative Anlageklasse“, angesichts dessen, was er als mangelnde Transparenz auf dem Markt wahrnimmt, und plädierte für einen grundlegenden Anlegerschutz vor Front-Running-Kunden, Manipulation und Betrug. Nur wenige Tage vor diesen Äußerungen hat SEC-Kommissarin Hester Peirce (trotz ihrer lautstarken und wiederholten Kritik an der ihrer Meinung nach übermäßigen Regulierung der Branche durch die SEC) angedeutet dass „ein Ort, an dem wir in Bezug auf strengere Vorschriften etwas Bewegung sehen könnten“, „um Stablecoins herum ist“.
Diese Bemerkungen fielen mit breiter angelegten Bemühungen der SEC zusammen, ihre Durchsetzungsaktivitäten über die Ausgabe von Krypto-Assets hinaus auszuweiten. Im Februar dieses Jahres beispielsweise brachte Enforcement seine erste Klage gegen eine Krypto-Leihplattform, Strafen in Höhe von 100 Millionen US-Dollar gegen BlockFi Lending LLC wegen seines angeblich nicht registrierten Angebots und Verkaufs von Krypto-Lending-Produkten für den Einzelhandel. Im Mai brachte die SEC ein beigelegte Klage gegen NVIDIA Corporation für das angebliche Versäumnis von NVIDIA offenzulegen, dass Kryptomining ein bedeutendes Element seines materiellen Umsatzwachstums aus dem Verkauf seiner Grafikprozessoren war, die für Spiele entwickelt und vermarktet wurden, wobei das Unternehmen einer Strafe von 5.5 Millionen US-Dollar zustimmte. In jüngerer Zeit war die SEC Berichten zufolge eine Untersuchung durchführen in Schutzmaßnahmen gegen Insiderhandel an einer oder mehreren großen Krypto-Börsen.
Obwohl a Kürzlich eingeführte Senatsrechnung die Zuständigkeit der SEC für Krypto einschränken würde, scheint es nicht, dass die Maßnahme in naher Zukunft voranschreiten wird. In der Zwischenzeit erwarten wir, dass die Agentur mit der Erweiterung der Crypto Asset and Cyber Unit den Umfang ihrer Durchsetzungstätigkeit weiter ausweiten wird.
Auch Cybersicherheit im Fokus
Der Anstieg der SEC-Durchsetzung im Bereich der Kryptowährung wurde von einer Flut von Durchsetzungs- und Regelsetzungsaktivitäten im Bereich der Cybersicherheit begleitet, insbesondere in Bezug auf das Problem der Datenschutzverletzungen. In der zweiten Hälfte des Jahres 2021 beschuldigte die SEC zwei Unternehmen:Pearson plc und Erste amerikanische Finanzgesellschaft– bzw. für das Versäumnis, angemessene Offenlegungen zu Cybersicherheitsverletzungen vorzunehmen und keine angemessenen Offenlegungskontrollen und -verfahren zur Cybersicherheit aufrechtzuerhalten. Die SEC erwirkte ebenfalls Strafen in drei koordinierte Aktionen gegen registrierte Broker-Dealer und Anlageberater für angebliche Fehler in ihren Cybersicherheitsrichtlinien und -verfahren, die laut SEC zu Übernahmen von E-Mail-Konten geführt haben, die die persönlichen Daten von Tausenden von Kunden preisgegeben haben.
Darüber hinaus schlug die SEC Anfang dieses Jahres bedeutende neue Regeln für Aktiengesellschaften und Anlageberater in Bezug auf Cybersicherheitskontrollen und -offenlegungen vor. Im Februar die Agentur vorgeschlagene Regeln und Änderungen für Anlageberater, registrierte Investmentgesellschaften und Geschäftsentwicklungsgesellschaften, die unter anderem: von Beratern und Fonds verlangen würden, schriftliche Richtlinien und Verfahren zu verabschieden, die spezifische Elemente enthalten, die in der vorgeschlagenen Regel festgelegt sind, um Cybersicherheitsrisiken anzugehen; von Beratern verlangen, der SEC erhebliche Cybersicherheitsvorfälle auf einem neuen Formular ADV-C zu melden; und Verbesserung der Offenlegung von Cybersicherheitsvorfällen und -risiken durch Berater und Fonds für potenzielle und aktuelle Investoren.
Die SEC legte im März mit nach vorgeschlagene Regeländerungen für börsennotierte Unternehmen, die unter anderem verlangen würden, dass Emittenten Informationen über Cybersicherheitsvorfälle innerhalb von vier Geschäftstagen nach der Feststellung offenlegen, dass das Unternehmen einen „wesentlichen Cybersicherheitsvorfall“ erlebt hat, und aktualisierte Offenlegungen zu zuvor gemeldeten Cybersicherheitsvorfällen verlangen würden. Die vorgeschlagenen Regeln und Änderungen würden der gestärkten Crypto Assets and Cyber Unit somit ein noch breiteres Arsenal zur Verfolgung von Emittenten und Beratern zur Verfügung stellen.
Wir werden weiterhin Updates zu dieser sich schnell entwickelnden regulatorischen Landschaft bereitstellen.
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