Binance und CEO Changpeng Zhao werden von der US CFTC wegen mutmaßlicher Verstöße gegen den Handel mit Derivaten mit rechtlichen Schritten konfrontiert

Binance, eine der weltweit größten Kryptowährungsbörsen, ist mit regulatorischen Bedenken von Behörden auf der ganzen Welt konfrontiert. Der Börse wurde vorgeworfen, gegen eine Reihe von regulatorischen Anforderungen verstoßen zu haben, darunter die Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Know-your-Customer (KYC). Kürzlich wurde Binance von der US-amerikanischen CFTC wegen angeblicher Verstöße gegen den Handel mit Derivaten verklagt. 

Binance sieht sich rechtlichen Schritten der CFTC gegenüber

Die regulatorischen Bedenken in Bezug auf das Kryptogeschäft von Binance bringen Anleger in FUD-Situationen, da die Kryptobörse einer verstärkten regulatorischen Prüfung durch die Behörden ausgesetzt ist. Laut am Montag eingereichten Gerichtsdokumenten hat die Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) eine Klage gegen Binance, eine der weltweit größten Kryptowährungsbörsen, und ihren Mitbegründer Changpeng Zhao eingereicht. In der Beschwerde wird behauptet, Binance habe aktiv Benutzer aus den Vereinigten Staaten angeworben und das eigene Compliance-Programm der Börse untergraben, das die CFTC für unwirksam hält.

In der Beschwerde wurde behauptet, Zhao und Samuel Lim, der ehemalige Chief Compliance Officer, hätten absichtlich versucht, profitable und wertvolle „VIP“-Kunden anzuziehen, darunter institutionelle Kunden mit Sitz in den Vereinigten Staaten.

Laut der Akte steht Zhaos Unternehmen vor einer Klage wegen angeblicher Verletzung von Handels- und Derivatevorschriften. Darüber hinaus hat sich die Börse nicht bei der CFTC registrieren lassen und die US-Finanzmarktgesetze missachtet, die darauf abzielen, illegale Aktivitäten wie Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern und aufzudecken.

Binance konnte seine Aktivitäten nicht überwachen

Die Agentur wies darauf hin, dass die Einnahmen von Binance aus Derivatetransaktionen von 63 Millionen US-Dollar im August 2020 auf 1.14 Milliarden US-Dollar im Mai 2021 gestiegen seien. Etwa 16 % der Konten von Binance würden jedoch von Kunden mit Sitz in den Vereinigten Staaten gehalten. Laut einer Klage der CFTC handelte Binance auf ihrer eigenen Plattform über 300 Konten, die entweder direkt oder indirekt mit ihrem CEO CZ verbunden waren.

In der Akte wurde ferner behauptet, Zhao und andere Mitglieder der Geschäftsleitung von Binance hätten ihre Verantwortung für die Überwachung des Börsenbetriebs vernachlässigt und sogar eine aktive Rolle bei der Erleichterung von Verstößen gegen US-Gesetze gespielt. Dazu gehörte die Unterstützung und Anweisung von in den USA ansässigen Kunden, Compliance-Kontrollen zu umgehen, die darauf abzielten, solche Verstöße aufzudecken und zu verhindern.

Die CFTC leitete zuvor eine Untersuchung gegen Binance wegen Bedenken ein, dass es US-Bürgern ermöglichte, Wetten zu platzieren, die gegen US-Vorschriften verstießen. Binance hat noch nicht öffentlich auf die Beschwerde der CFTC reagiert. Die Börse hat jedoch zuvor erklärt, dass sie Compliance sehr ernst nimmt und in den letzten Monaten Anstrengungen unternommen hat, um ihre Compliance-Verfahren zu verbessern. Trotzdem nehmen die regulatorischen Probleme von Binance weiter zu, was schwerwiegende Folgen für den zukünftigen Betrieb der Börse haben könnte.

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• Quelle: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/