SEC erhebt 13 Anklagen gegen Binance, darunter Missbrauch von Geldern und Verkauf nicht registrierter Wertpapiere

Die SEC hat gegen Binance und seinen CEO Changpeng Zhao Maßnahmen ergriffen, die nur wenige Monate nach der Durchsetzungsmaßnahme der CFTC erfolgen.

Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) hat Angeklagte Kryptowährungsbörse Binance hat Kundengelder missbräuchlich verwaltet, Aufsichtsbehörden belogen und nicht registrierte Wertpapiere verkauft.

Die Regulierungsbehörde hat beim US-Bezirksgericht für den District of Columbia 13 Anklagen gegen Binance und seinen CEO Changpeng Zhao eingereicht. In den Anklagen wird Binance vorgeworfen, US-Investoren den Handel an seiner unregulierten Börse weiterhin zu erlauben und Investoren über die Angemessenheit seiner Handelssysteme und die Vermischung von Kundenvermögen in die Irre zu führen.

Binance sagte, es sei „enttäuscht“ über die Entscheidung der SEC, gegen die Börse vorzugehen in einem Blog-Post.

„Alle Benutzerressourcen auf Binance und Binance-Partnerplattformen, einschließlich Binance.US, sind sicher und geschützt, und wir werden uns energisch gegen gegenteilige Behauptungen wehren“, sagte die Börse. „Vielmehr scheinen die Maßnahmen der SEC hier dem Bemühen zu dienen, anderen Regulierungsbehörden schnellstmöglich die Zuständigkeit zu entziehen – und Investoren scheinen nicht die Priorität der SEC zu sein.“

"Da es sich bei Binance nicht um eine US-Börse handelt, sind die Maßnahmen der SEC nur begrenzt möglich“, fügte das Unternehmen hinzu. „Trotzdem stehen wir an der Seite der Marktteilnehmer für digitale Vermögenswerte in den USA und sind gegen die jüngste Übergriffigkeit der SEC, und wir sind bereit, sie mit der vollen Härte des Gesetzes zu bekämpfen.“

Das sagte sein US-Pendant Binance.US via Twitter dass die Anklage ein weiteres Beispiel für die Regulierung durch Durchsetzung im Rahmen der aktuellen Kommission sei und dass diese beabsichtige, sich „energisch“ gegen „die unbegründete Klage“ zu verteidigen.

Auch die Commodities Futures Trading Commission (CFTC). eingereicht hat im März eine eigene Durchsetzungsmaßnahme gegen Binance und Zhao eingeleitet. Einen ähnlichen Ansatz verfolgten die Behörden, als sie Strafanzeige gegen Sam Bankman-Fried, den ehemaligen CEO und Gründer der zusammengebrochenen Krypto-Börse FTX, erstatteten. Die Börse war bis zu ihrem Zusammenbruch einer der größten Konkurrenten von Binance.

„Mit dreizehn Anklagen behaupten wir, dass Zhao- und Binance-Unternehmen in ein umfangreiches Netz aus Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und kalkulierter Gesetzesumgehung verwickelt sind“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler eine Pressemitteilung.

Demnach ist der BNB-Token von Binance in den letzten 8.5 Stunden um 24 % gefallen Daten von CoinGecko. Die SEC hat Binance wegen nicht registrierter Angebote und Verkäufe von BNB-, BUSD- und Krypto-Kreditprodukten namens „Simple Earn“ und „BNB Vault“ angeklagt.

Die SEC nutzt ihre DAO-Berichtvom 25. Juli 2017, in der behauptet wird, Binance habe gegen das Gesetz verstoßen, indem es BNB als nicht registriertes Wertpapier verkauft habe. Jeff Roberts, der Krypto-Redakteur bei Fortune, betonte jedoch via Twitter dass die SEC diesem Punkt in der Einreichung bei der Agentur widerspricht und erklärt, dass die BNB-ICO-Verkäufe zwischen dem 26. Juni und dem 3. Juli 2017 stattgefunden haben.

„Durch die Beteiligung an mehreren nicht registrierten Angeboten und die fehlende Registrierung bei gleichzeitiger Kombination der Funktionen von Börsen, Brokern, Händlern und Clearingstellen haben die Binance-Plattformen unter Zhaos Kontrolle den Anlegern übergroße Risiken und Interessenkonflikte auferlegt“, sagte Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, in der Pressemitteilung.

„Trotz ihrer jahrelangen Bemühungen, nicht zur Rechenschaft gezogen zu werden, leitet die heutige Beschwerde den Prozess dazu ein“, fügten sie hinzu.

Chris Martin, Forschungsleiter beim Kryptoanalyseunternehmen Amberdata, sagte, die Vorwürfe gegen Kryptofirmen im Zusammenhang mit Wertpapiernotierungen seien nichts Neues, betonte jedoch, dass die Börse seit der Ankündigung des CFTC-Falls mit einem zusätzlichen Gegenwind sinkender Marktanteile konfrontiert sei.

"Während dies kurzfristig keine positive Nachricht ist, ist Klarheit über die Regulierung auf lange Sicht ein unglaublich positives Zeichen für das Ökosystem sowohl innerhalb als auch außerhalb der USA“, sagte Martin in einer Erklärung. „Die Vorwürfe der SEC gegen Krypto-Börsen sind nichts Neues, insbesondere im Hinblick auf die Anschuldigungen im Zusammenhang mit Wertpapiernotierungen. Es wird jedoch interessant sein, ob Binance.US wird in der Lage sein, daraus zurückzukommen oder nicht.“

Ein zentrales Anliegen der Börse wird es sein, das Vertrauen der Verbraucher zurückzugewinnen. Die SEC behauptete, Binance habe verschwiegen, dass es Vermögenswerte in Milliardenhöhe zusammengelegt und an einen Dritten im Besitz von Zhao namens Merit Peak Limited geschickt habe.

„Der unvernünftige und unfaire Ansatz der SEC hat uns keine andere Wahl gelassen, als unser Geschäft zu verteidigen“, sagte ein Binance-Sprecher in einer E-Mail-Erklärung. „Binance ist weltweit in einer neuen und sich entwickelnden Branche extrem schnell gewachsen. Mit der Reife der Branche haben sich auch unsere Systeme, Steuerungen und Technologien weiterentwickelt.“

„Wir haben unsere Organisation und unser Personal umstrukturiert, unsere Systeme aktualisiert und einen neuen Branchenstandard für Compliance etabliert“, fügten sie hinzu. „… Allein in den letzten zwei Jahren haben wir 80 Millionen US-Dollar für externe Compliance-Partner ausgegeben.