Brasilianische SEC untersucht Binance wegen Vorwürfen, Kunden dabei geholfen zu haben, Beschränkungen für Stop-Orders zu umgehen

Die brasilianische Börsenaufsichtsbehörde (CVM) hat eine Untersuchung der globalen Kryptowährungsbörse Binance eingeleitet, da behauptet wird, das Unternehmen habe Kunden bei der Umgehung von Stop-Order-Beschränkungen geholfen. Dies signalisiert eine verstärkte Überprüfung der in Brasilien tätigen Binance, da die Aufsichtsbehörden versuchen, die Einhaltung lokaler Regeln und Vorschriften durchzusetzen.

Ist Binance in Brasiliens heißem Wasser?

Wie die Zeitung Valor Econômico berichtet, sieht sich Binance, der weltgrößten Kryptowährungsbörse, in Brasilien mit Ermittlungen der Bundesanwaltschaft und der Bundespolizei konfrontiert. Die Plattform wird beschuldigt, Kunden bei der Umgehung einer Stopp-Order für Investitionen in Kryptowährungsderivate geholfen zu haben.

Die brasilianische Börsenaufsichtsbehörde (SEC) teilte dem Generalstaatsanwalt des Bundesstaates São Paulo mit, dass Binance möglicherweise darauf beharrt hat, seinen Kunden Kryptowährungsderivate anzubieten, obwohl die SEC im Jahr 2020 eine Stop-Order für solche Angebote erlassen hat. Nach brasilianischem Recht Futures Verträge gelten als Wertpapiere, unabhängig von der Art der zugrunde liegenden Vermögenswerte.

Laut der Zeitung hat die SEC der Polizei Screenshots vom August 2021 zur Verfügung gestellt, die Anweisungen für brasilianische Benutzer enthalten, ihre Spracheinstellungen zu ändern, um auf den Bereich Binance Futures zuzugreifen. Die SEC hob auch die Fülle an portugiesischsprachigen Inhalten hervor, ohne Hinweise auf Einschränkungen für brasilianische Benutzer.

Da Binance einer verstärkten Prüfung durch die brasilianischen Behörden ausgesetzt ist, könnten die Aktivitäten der Börse im Land erheblich beeinträchtigt werden. Wenn die Untersuchung die Behauptungen bestätigt, Kunden bei der Umgehung von Stop-Order-Beschränkungen geholfen zu haben, drohen dem Unternehmen erhebliche Geldstrafen oder sogar die Aussetzung seiner Lizenz für den Betrieb in Brasilien.

Binance rückt weiterhin ins regulatorische Rampenlicht

Die brasilianische Untersuchung ist ein weiterer Rückschlag für Binance, das daran gearbeitet hat, eine konformere Präsenz in verschiedenen Gerichtsbarkeiten aufzubauen. Das Unternehmen hat kürzlich Schritte unternommen, um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu verbessern, indem es ehemalige Aufsichtsbehörden und Branchenveteranen in sein Führungsteam einstellte. Die anhaltenden regulatorischen Herausforderungen unterstreichen jedoch die Schwierigkeiten, mit denen Kryptoplattformen konfrontiert sind, wenn es darum geht, Innovation und Wachstum mit der Notwendigkeit der Einhaltung etablierter Regeln in Einklang zu bringen.

In einer Erklärung betonte Binance, dass es „keine Derivate in Brasilien anbietet“ und in Übereinstimmung mit den lokalen Vorschriften arbeitet. Die Börse bekräftigte auch ihr Engagement für die Aufrechterhaltung eines kontinuierlichen Dialogs mit den Behörden, um das Wachstum des Krypto- und Blockchain-Sektors in Brasilien und weltweit zu beschleunigen.

Das ist nicht die Binance ist zum ersten Mal mit solchen Anschuldigungen konfrontiert. Die Börse war noch Monate in der kanadischen Provinz Ontario tätig, nachdem sie die Ontario Securities Commission darüber informiert hatte, dass sie ihre Aktivitäten dort einstellen würde. Im Februar gab Binance Berichten zufolge zu, dass es mit US-Aufsichtsbehörden zusammenarbeitet, um Compliance-Probleme zu lösen. Darüber hinaus wurde das Unternehmen im März von der US Commodity Futures Trading Commission verklagt angebliche Handelsverstöße.

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• Quelle: https://coinpedia.org/news/brazilian-sec-probes-binance-over-allegations-of-aiding-clients-in-dodging-stop-order-restrictions/