Lanceret i november 2022 fokuserede eksamen på medlemsvirksomheder, der aktivt kommunikerer med detailkunder om kryptoaktiver, ifølge en pressemeddelelse af den selvregulerende organisation.
Mere end 500 meddelelser blev undersøgt for overholdelse FINRA Regel 2210, som kræver fair, afbalanceret og faktuel kommunikation mellem mægler og forhandler.
De observerede overtrædelser omfattede manglende skelnen mellem kryptoaktiver, der tilbydes af tilknyttede selskaber, og dem, der tilbydes direkte, falske påstande om kryptoaktiver, der fungerer som kontanter, og vildledende udsagn om føderale værdipapirlove eller FINRA-regler, der gælder for kryptoaktiver.
Ira Gluck, seniordirektør ved FINRA's Advertising Regulation Department, understregede behovet for klare beskrivelser af risici og funktioner i lyset af øget markedsinteresse for krypto i løbet af en podcast.
"Før gennemgangen så vi en manglende overholdelsesrate for indsendelser af kryptoaktiver på omkring 40 procent, og det kan sammenlignes med omkring 8 procent for alle produkter," sagde Gluck. "Så i betragtning af alle disse faktorer, mente vi, at en målrettet eksamen var den mest effektive måde at få indsigt i, hvordan virksomheder bruger denne kommunikation og deres relative grad af overholdelse."
Gluck brugte eksemplet med kommunikation, der distribueres til mæglerkunder eller involverer krydsmarkedsføring af mæglerprodukter og -tjenester sammen med tilbuddet af kryptoaktiver, hvor nogle firmaer kræver, at kunderne har en mæglerkonto for at handle med kryptoaktiver, selv når kryptoen handles gennem en affiliate eller en tredjepart.
"Denne forbindelse mellem mæglerkunder eller mægleraktiviteter resulterede ofte i kommunikation, der skulle overholde FINRA Rule 2210," sagde Gluck.
Eksamensgennemgangsperiode strakte sig fra den 1. juli 2022 til den 30. september 2022 ifølge Gluck med andre nøgleresultater, herunder:
- Uklare og vildledende forklaringer på, hvordan kryptoaktiver fungerer og deres risici;
- Udeladelse af klare forklaringer på, hvordan kryptoaktiver udstedes, opbevares, overføres eller sælges; og
- Vildledende udsagn om omfanget af beskyttelse for visse kryptoaktiver.
FINRA opfordrede virksomheder til at gennemgå og overvåge deres detailkommunikation vedrørende kryptoaktiver, med potentielle overtrædelser vurderet for yderligere handling, herunder henvisning til dets håndhævelsesafdeling. Rapporten understregede det udviklende kryptomarked og vigtigheden af nøjagtig og gennemsigtig kommunikation, da detailinvestordeltagelse fortsætter med at vokse.
#FINRA #rapport #højdepunkter #krypto #kommunikation #overtrædelser
- SEO Powered Content & PR Distribution. Bliv forstærket i dag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrk dig selv. Adgang her.
- PlatoAiStream. Web3 intelligens. Viden forstærket. Adgang her.
- PlatoESG. Kulstof, CleanTech, Energi, Miljø, Solenergi, Affaldshåndtering. Adgang her.
- PlatoHealth. Bioteknologiske og kliniske forsøgs intelligens. Adgang her.
- Kilde: https://cryptoinfonet.com/regulation/finra-report-identifies-violations-in-crypto-communication/
- :er
- 1
- 2022
- 30
- 40
- 500
- 8
- a
- Om
- Om Crypto
- Ifølge
- Konto
- præcis
- Handling
- aktivt
- aktiviteter
- Reklame
- Affiliate
- søsterselskaber
- Alle
- sammen
- an
- ,
- Anvendelse
- ER
- artikel
- AS
- aktiv
- Aktiver
- At
- Balanceret
- være
- troede
- mellem
- mæglervirksomhed
- by
- Kontanter
- vis
- fordringer
- klar
- kunder
- kommunikere
- Kommunikation
- Kommunikation
- Compliance
- overholde
- vedrørende
- fortsæt
- fortsætter
- krypto
- krypto aktiv
- Crypto Market
- krypto-aktiver
- CryptoInfonet
- Kunder
- Afdeling
- differentiere
- direkte
- Direktør
- distribueret
- i løbet af
- effektiv
- understreget
- håndhævelse
- evalueret
- Endog
- udviklende
- eksamen
- eksempel
- udstrækning
- faktorer
- Faktuel
- Manglende
- retfærdig
- falsk
- Funktionalitet
- Federal
- høvle
- fund
- firmaer
- fokuserede
- Til
- fra
- fungerer
- yderligere
- få
- given
- Grow
- Have
- Held
- Hvordan
- HTTPS
- identificerer
- betydning
- in
- medtaget
- Herunder
- øget
- indsigt
- interesse
- ind
- investor
- involverer
- Udstedt
- ITS
- jpg
- juli
- Nøgle
- Love
- Niveau
- lys
- ligesom
- LINK
- mandater
- Marked
- medlem
- misvisende
- mest
- Navigation
- Behov
- behov
- nexus
- november
- observeret
- of
- tilbydes
- tilbyde
- tit
- on
- or
- organisation
- Andet
- deltagelse
- part
- procent
- periode
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatoData
- potentiale
- Produkter
- Produkter og services
- Sats
- Læsning
- Henvisning
- Regulering
- relative
- indberette
- resulteret
- detail
- gennemgå
- risici
- Herske
- regler
- Said
- Værdipapirer
- Værdipapirlove
- se
- senior
- syv
- Tjenester
- solgt
- nogle
- udsagn
- Sweep
- målrettet
- end
- at
- deres
- Disse
- Tredje
- dem
- Gennem
- til
- handles
- handle
- overført
- gennemsigtig
- anvendte
- ved brug af
- Overtrædelser
- var
- Vej..
- we
- var
- hvornår
- som
- med
- Arbejde
- zephyrnet