几周前我 发布 关于资助门户网站的潜在法律责任。 瞧,20 年 2021 月 XNUMX 日,SEC 对发行人及其负责人以及融资门户 TruCrowd, Inc.、dba Fundanna 及其所有者 Vincent Petrescu 提起了执法行动。
这是一个链接 投诉. 如果你从表面上看待投诉——读者应该记住,每个故事至少有两个方面——这是一个关于融资门户如何与有问题的发行人陷入困境的教训。
针对发行人及其负责人的指控很简单:他们没有披露其中一名负责人的犯罪记录; 他们将投资者资金用于个人目的; 他们在一个所谓的房地产项目上误导了投资者。
对我们而言,更有趣的是针对资金门户及其所有者的指控。 SEC 称 TruCrowd 和 Petrescu 先生为“看门人”,除其他外称:
- 尽管有多个警告迹象表明可能存在欺诈或对投资者造成其他伤害,TruCrowd 和 Petrescu 先生仍允许这些产品继续进行。
- Petrescu 先生参与起草了不准确的表格 C 和发售声明。
- TruCrowd 和 Petrescu 先生未能下令“坏演员”支票。
- 彼得雷斯库先生无视证券律师的警告。
很难摆脱一大笔佣金。 但这种强制措施说明有时您必须这样做。