探讨 SEC 内部法官的争议

监管| 29 年 2023 月 XNUMX 日

图片来源：Unsplash/Sasun Bughdaryan

埃隆·马斯克和马克·库班支持对 SEC 内部法官提出法律挑战

埃隆·马斯克和马克·库班支持对冲基金经理乔治·贾克西 与美国证券交易委员会 (SEC) 进行的一场重大法律诉讼。此案现已提交美国最高法院审理，质疑 SEC 使用内部法官实施处罚。贾克西的论点得到了马斯克和库班的支持，其核心是美国证券交易委员会案件中被告接受陪审团审判的宪法权利。这一挑战可能会重塑美国证券交易委员会和联邦贸易委员会等其他潜在监管机构执行执法行动的方式。

冲突和权力失衡问题

乔治·贾克西案的背景

• 乔治·贾克西2013 年被 SEC 指控误导投资者， 挑战 SEC 的内部司法程序。他主张在此类案件中享有联邦陪审团审判的权利。最高法院正在考虑是否限制 SEC 使用内部法官的能力，这一决定可能会严重影响该机构的执法策略。
• 有利于贾克西的裁决不仅会影响美国证券交易委员会，还会影响其他使用内部法官的联邦机构，例如联邦贸易委员会。 SEC 现行制度的批评者认为，该制度缺乏公平性，因为与联邦法院相比，被告的权利有限，而且 SEC 决定哪些案件由内部处理。

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• 埃隆·马斯克和马克·库班都曾与 SEC 发生过冲突，他们支持 Jarkesy 的案件，强调其对 SEC 未来执法行动的潜在影响。

案件的重要性

此案对 SEC 等监管机构执行执法的基本流程提出了挑战。 A 有利于贾克西的决定可能会导致更多被告选择陪审团审判，有可能成功 SEC 更难达成和解并执行法规。它还引发了有关监管机构之间的权力平衡以及金融部门个人和公司权利的重大问题。这 预计于 2024 年 XNUMX 月做出决定，将受到投资者、法律专家、监管机构的密切关注。

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• Sumber: https://ncfacanada.org/exploring-the-controversy-of-secs-in-house-judges/