FINRA 称 70% 的加密通信存在监管违规行为 – The Daily Hodl

美国监管机构表示，70% 的加密通信可能违反现行法规。

在一个新的 新闻稿为注册经纪商和经纪公司制定和执行规则的金融业监管局 (FINRA) 表示，他们在进行调查后发现高达 70% 的加密通信存在违规行为。

据 FINRA 称，它正在寻找违反 2210 规则的行为，该规则禁止“虚假、夸大、承诺、无根据或误导性的声明”。在检查了 500 份零售通讯后，该组织发现其中大多数都违反了规定。

As 说 作者：FINRA 高级总监 Ira Gluck 在 FINRA Unscripted 播客中，

“我们的分析师被要求重点关注对适用规则的实质性违反，而不是技术性违规。因此，这些包括寻找虚假、误导性或承诺性陈述，例如通信是否错误地暗示加密资产是通过经纪交易商提供的？

通信是否歪曲了联邦证券法或 SIPC 的适用范围，通信是否夸大或歪曲了投资的特征？我们还要求分析师寻找充分的风险披露或平衡语言。

我们真的只是想确保沟通包括与加密资产相关的适用风险，特别是与加密资产发行、出售、持有或转让方式相关的风险。

最后，我们还要求分析师审查公司有关加密资产通信的书面监管程序、控制和培训，以确保他们适当地监督这项业务。”

格鲁克表示，在调查之前，他预计违规率会很高，结果也证实了这一点。

“嗯，根据我们在清理之前的经验，我们确实预计违规率会相对较高。不幸的是，我们发现，我们审查的近 70% 的通信内容在某种程度上不符合 FINRA 规则 2210。”

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• Sumber: https://dailyhodl.com/2024/01/24/finra-says-70-of-all-crypto-communications-contain-regulatory-violations/