FINRA 发布 2024 年度监管监督报告 | SPAC饲料

新主题和内容凸显 FINRA 对网络安全、加密资产、人工智能、市场诚信、渠道外通信和其他关键风险领域的日益关注 – 9 年 2024 月 XNUMX 日，金融业监管局， 公司。 （“FINRA”）发布了 2024 年 FINRA 年度监管监督 报告 （“报告”），该报告以 FINRA 之前 2021-2023 年报告的结构和内容为基础。今年，报告增加了与以下内容相关的新内容：加密资产；市场诚信，包括固定收益证券的场外交易报价（《15 年证券交易法》（“交易法”）第 2c11-1934 条规则）、广告量（FINRA 规则 5210）和市场准入规则（《15 年证券交易法》第 3c5-XNUMX 条规则）交易法）；人工智能的潜在影响（“ai”）关于公司的监管义务；以及有关公司遵守账簿和记录要求的考虑因素，包括“非渠道通信”以及证券交易委员会 (“SEC”) 2023 年对 SEC 规则 17a-4 的修正案以及有关维护和记录的要求保存其下的电子记录。此外，FINRA 还添加了与 FINRA 在往年报告中涵盖的广泛主题相关的新发现和有效实践。最后，该报告的标题（以前的“FINRA 审查和风险监控计划报告”）已更改，以表明 FINRA 对其监管运营计划的持续整合，以及该报告旨在为成员公司提供作为加强其合规计划的资源的用途。

Sumber: FINRA 发布 2024 年度监管监督报告

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• Sumber: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report