美国证券交易委员会颁布新规则保护资产支持证券投资者

美国证券交易委员会颁布新规则保护资产支持证券投资者

时间戳记：29年2023月12日晚上58:XNUMX
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美国证券交易委员会 (SEC) 推出了一项强有力的规则，旨在消除资产支持证券 (ABS) 销售中​​的利益冲突。 这个新的 规被称为第 192 条规则，标志着维护证券化市场完整性的决定性一步。

SEC 规则 192：仔细观察

该规则主要针对证券化参与者，禁止他们参与可能与 ABS 投资者产生重大利益冲突的交易。 值得注意的是，这包括卖空相关 ABS 以及购买信用违约掉期或与 ABS 相关的其他衍生品等做法。

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这些行为现已被标记为“冲突交易”，使 SEC 的立场与维持市场透明度和公平的紧迫性保持一致。

豁免与平衡法

然而，美国证券交易委员会对市场运作有着细致入微的了解。 规则 192 取消了对市场流动性和风险管理至关重要的某些活动的例外情况。 其中包括降低风险的对冲活动、流动性承诺和善意的做市活动。 

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美国证券交易委员会认识到，虽然最大限度地减少利益冲突至关重要，但让证券化参与者在受监管的条件下灵活地管理风险和维持市场流动性也同样重要。

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对金融生态系统的影响

SEC 主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 强调 对准 2008 年金融危机后国会指令批准了该规则。 他强调，这项措施不仅仅是为了合规，也是重建金融市场信任的一步。 SEC 旨在通过解决这些长期存在的利益冲突问题来创造一个更具弹性和透明的市场环境。

这一发展预计将在整个金融领域产生共鸣，影响证券化参与者处理交易和管理投资者关系的方式。 它还提醒人们金融监管不断变化的性质，不断适应以保护投资者和维护市场诚信。

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