欧洲贷款巨头法国巴黎银行目前正在与美国监管机构进行谈判,以解决对其员工使用可能违反记录保存规则的消息应用程序的调查。
根据该行最新财报,该公司在美国注册的经纪自营商法国巴黎证券公司(BNP Paribas Securities Corp)正因可能打破记录而接受美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的调查规定。
与此同时,法国巴黎银行本身也因同一问题受到美国商品期货交易委员会(CFTC)的调查。
美国监管机构正在调查金融公司,了解其员工是否使用“未经批准的消息平台”进行业务通信,这可能会导致罚款。
该银行表示已与美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会达成“拟议决议”以结束调查,但指出这些提议仍需获得监管机构的批准。
美国监管机构一直在打击华尔街使用被禁止的消息应用程序进行电子通信的行为。 去年,美国证券交易委员会指控 16 家华尔街公司在维护和保护数字通信方面“长期失败”,并导致价值 1.1 亿美元的罚款。
正如 SEC 主席 Gary Gensler 所说,
“金融最终取决于信任。 由于未能履行记录保存和账簿和记录义务,我们今天指控的市场参与者未能维持这种信任。 自 1930 世纪 XNUMX 年代以来,此类记录保存对于维护市场诚信至关重要。
随着技术的变化,注册者仅在官方渠道内适当地进行有关业务事宜的沟通变得更加重要,并且他们必须维护和保存这些沟通。”
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数十亿美元银行因涉嫌规避记录保存规则而面临美国政府调查的消息首先出现在《Daily Hodl》上。
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